瑞士信貸團隊使用WhatsApp受到英國監管 | 路透社

瑞士蘇黎世一棟大樓上的瑞士信貸標誌 04/04/2023 路透社/皮埃爾·阿爾布伊/檔案倫敦，12月6日（路透社） - 英國金融行為監管局（FCA）正在調查一些前瑞士信貸員工通過WhatsApp分享機密信息的指控，路透社看到的文件顯示。

根據文件，FCA正在評估瑞士信貸在倫敦的分析部門中約100名員工的行為，調查時間範圍為2022年中至2023年初。

FCA的一位代表未對此事發表評論。瑞士銀行（UBS）的一位發言人表示，“我們不知道FCA正在進行此類調查。”(UBSG.S)去年收購瑞士信貸的瑞士銀行（UBS）發言人補充道，瑞士銀行提供培訓並擁有關於適當使用電子通信的全面規則，併為分析師提供工作電話。根據文件和對其LinkedIn個人資料的分析，投訴中提到的員工超過六人，其中至少三人目前在瑞士銀行工作。

如果FCA決定有足夠的證據，可能會啓動調查，通常是私下進行且沒有確定的時間限制。該監管機構可以對個人和公司處以罰款，並禁止行業專業人士。也可能對個人提起刑事訴訟。

在2017年，監管機構對一名投資銀行高管處以罰款，因其通過消息應用程序分享客户的機密信息，認為他沒有采取適當的技能、謹慎和勤勉。2022年9月，美國當局對瑞士信貸處以2億美元罰款，因其未能監控員工在未經授權的消息應用程序上的溝通，並命令該銀行停止並放棄未來的違規行為。

瑞銀也因類似的違規行為被罰款。2024年9月，英國監管機構要求許多銀行提供違反其在消息應用程序（包括WhatsApp）政策的員工的詳細信息，金融新聞報道。

文件顯示，英國監管機構在2023年2月底左右開始審查這些指控，幾天前瑞士政府策劃了瑞士信貸被瑞銀收購的事宜。指控包括倫敦的員工在個人設備上溝通商業事務，並在消息平台上分享有關他們所覆蓋公司的敏感信息和資產價格。

自2021年以來生效的FCA監管要求要求公司採取措施，防止員工在公司無法記錄或複製的私人設備上進行、發送或接收相關的電話和電子通信。

銀行需要保留商業通信的記錄，以便監管機構能夠履行其監督任務，FCA表示。路透社未能確定在被收購時僱傭約5萬名員工的瑞士信貸是否在保留私人通信的記錄。

FCA 也在尋求有關 WhatsApp 臨時消息功能使用的信息，該功能允許用户發送在一段時間後自動消失的消息。

根據文件，瑞士信貸的一些員工據稱在 2023 年初激活了該設置。FCA 正在審查的其他指控涉及 2022 年中期的四個案例，其中瑞士信貸分析部門的員工在未事先徵得同意的情況下，錄製了與四家上市公司的高級管理人員的對話。

根據路透社看到的文件，這些錄音在瑞士信貸分析師用於工作的 WhatsApp 聊天中分享。分析師發佈關於公司的研究，以幫助投資者做出投資決策，他們的評估可能會影響市場。

根據文件，在兩次會議中，這些公司的高管對他們所跟蹤公司的資本計劃和盈利能力進行了評論。在一個案例中，一位被分析師覆蓋的公司的高管在財務結果發佈前的沉默期內發表了對市場敏感的評論。

公司的高管不得與包括投資者和分析師在內的特定個人分享信息，這可能會在財務結果公佈前提供有關公司的財務狀況的線索。路透社無法確定監管機構是否也在審查披露機密信息的高管的行為。

((翻譯 編輯 聖保羅, 55 11 56447753))

路透社 AAJ

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