富達投資阿比蓋爾·約翰遜再次調整高管團隊 - 《華爾街日報》

富達投資首席執行官阿比蓋爾·約翰遜雖擴充了直屬彙報團隊，卻始終未設立副手職位。圖片來源：安德魯·哈勒/彭博新聞在阿比蓋爾·約翰遜近十年CEO任期內規模最大的管理層調整中，富達投資新任命了一批高管擔任財務總監等要職。

此舉體現了約翰遜對領導團隊成員進行輪崗的承諾，讓他們接觸公司不同部門併為崗位帶來新視角。自2022年底以來，除一項主要業務外，富達所有核心業務及眾多職能部門均迎來了新負責人。其中，原財務總監瑪吉·塞拉瓦利被任命為首席行政官。

這些變動並未明確揭示誰將成為約翰遜的接班人。現年62歲的約翰遜從未設立二把手職位，近期頻繁人事調整反而使其直屬彙報名單進一步延長。富達上一位擔任總裁或首席運營官的高管正是十年前的約翰遜本人。

從多項指標看，公司運營良好：受益於2023年市場回暖，富達去年創下營收紀錄。

2004年，父親愛德華·“內德”·約翰遜三世與女兒阿比蓋爾·約翰遜。圖片來源：布魯克斯·克拉夫特有限責任公司/科比斯 via 蓋蒂圖片社富達曾是向渴望跑贏股市的美國人管理和銷售共同基金業務的先驅，後來成為該領域的最大參與者。過去幾十年間，該公司憑藉其眾多選股明星引領風潮，這些明星的每一個舉動都牽動着華爾街的注意力。

但隨着資產管理行業成熟，該公司拓展了鄰近業務，通過企業退休計劃或財務顧問直接向個人提供投資賬户。這一轉型在約翰遜的領導下加速推進，她在2014年接替父親愛德華·“內德”·約翰遜三世成為富達的首席執行官。

富達仍像在內德·約翰遜及其父親愛德華·約翰遜二世時期一樣，是由家族控股的私營公司。與包括嘉信理財、貝萊德、摩根士丹利和普信集團在內的上市競爭對手不同，富達無需披露同等詳盡的財務業績。沒有機構投資者持有其股份，華爾街分析師也不會在季度電話會議上致電提問或讚揚其高管。事實上，富達根本沒有任何電話會議。

不過，富達每年都會向員工通報一次財務業績概覽。週三，公司告知員工其2023年營業總收入達85億美元，較上年同期增長6%。營收增長12%至282億美元。

其管理資產規模（即自有投資基金持有量）激增26%至4.9萬億美元。富達表示，託管資產（包括自有基金及管理賬户中的其他資產）增長23%至12.6萬億美元。

截至年底，富達擁有近5000萬個人客户，日均處理260萬筆交易。

公司近期內部宣佈了新的管理層變動。

2020年任命的財務總監塞拉瓦利將轉管法律、人力資源等企業服務部門。接任財務總監的是凱文·巴里，他此前多年擔任富達職場投資業務總裁。

莎倫·布羅維利接替巴里執掌職場投資部，該部門負責企業401(k)計劃及其他福利項目。富達任命比爾·弗雷塔斯和莫娜·弗農分別擔任技術與人力資源主管。羅伯託·布拉塞拉斯接替喬納森·奇爾出任總法律顧問，奇爾轉任高級顧問。

部分高管的新職務與既往經歷差異顯著。例如弗農此前領導公司內部研發部門富達實驗室。

此次調整是富達一年來系列重大變革的最新舉措。

2023年末，該公司將其個人投資部門（通過線上及線下分支機構網絡為個人客户提供賬户服務）拆分為獨立的經紀業務和財富管理部門。任命曾協助領導富達進軍加密貨幣領域的湯姆·傑索普（Tom Jessop）擔任經紀業務負責人。技術主管羅傑·斯泰爾斯（Roger Stiles）被選為富達財富管理負責人。兩年前從加拿大蒙特利爾銀行金融集團（BMO Financial）挖來執掌個人投資部門的喬安娜·羅滕伯格（Joanna Rotenberg）在部門拆分後離職。

2022年底，富達任命瓦迪姆·茲洛特尼科夫（Vadim Zlotnikov）為富達機構業務負責人，該部門為財富管理公司和投資機構提供諮詢與交易執行服務。羅恩·德波洛（Ron DePoalo）則負責同時服務機構和零售業務的經紀平台。

塞拉瓦利（Serravalli）、巴里（Barry）、布羅維利（Brovelli）、弗雷塔斯（Freitas）、傑索普、斯泰爾斯、茲洛特尼科夫、德波洛以及資產管理業務負責人巴特·格倫尼爾（Bart Grenier）均直接向約翰遜彙報。

聯繫記者賈斯汀·貝爾（Justin Baer）請致信 [email protected]