範埃克公司支付175萬美元和解未披露社交媒體影響者角色的指控——《華爾街日報》

在不承認也不否認美國證券交易委員會調查結果的情況下，Van Eck還同意接受停止與禁止令、公開譴責。圖片來源：andrew kelly/Reuters投資顧問公司Van Eck Associates同意向美國證券交易委員會支付175萬美元，以和解有關該公司在推出一隻交易所交易基金(ETF)時未披露一位社交媒體網紅所扮演角色的指控。

在不承認也不否認美國證券交易委員會調查結果的情況下，Van Eck同意接受停止與禁止令、公開譴責以及罰款。Van Eck拒絕就和解置評。

該公司於2021年3月推出了VanEck Social Sentiment ETF，以追蹤一個基於75只美國大盤股表現的指數，這些股票主要根據來自網絡和其他數據的內容，顯示出“最高程度的積極投資者情緒和看漲認知”。

美國證券交易委員會的命令稱，該指數的提供商告訴Van Eck，它計劃聘請一位“有爭議的”社交媒體網紅來推廣該指數，與ETF的推出相關聯。根據美國證券交易委員會的説法，該指數提供商提出了一種許可費結構，其中包括一個滑動比例，以激勵網紅的營銷努力，隨着基金規模的擴大，將更多的管理費給予指數提供商。

監管機構稱，在基金推出及其管理費的審批過程中，未向ETF董事會披露涉及網紅推廣指數的計劃以及許可協議的相關細節。

美國證券交易委員會（SEC）的文件中未提及這位影響者的身份，不過《華爾街日報》在2021年3月曾報道過該指數的推出，並指出指數提供商邀請了Barstool體育公司創始人戴夫·波特諾伊協助推廣。

波特諾伊經常在X等網站上評論股票，並在新冠疫情初期助推了日內交易狂潮。他參加了社交情緒ETF開始交易時在紐約證券交易所舉行的敲鐘儀式，並在與電視名人吉姆·克萊默的訪談中以及福克斯商業頻道上推廣該ETF。SEC的命令指出，這位影響者“以評論體育、投資和其他話題而聞名”。

當被問及和解協議時，波特諾伊表示他接受了監管機構的調查，並對自己參與基金推廣的情況保持透明。

SEC還補充道，該ETF的董事會在推出前幾天才得知這位影響者的參與，但未獲得有關與指數提供商安排的具體細節。

監管機構補充稱，在2020年12月至2021年6月期間的不同時間點，Van Eck向該ETF董事會提供的有關許可安排、網紅參與情況、支付給網紅的報酬以及圍繞該網紅的爭議信息存在虛假陳述和遺漏。

該公司在其網站上表示，截至2月15日，該ETF基金的總淨資產為7570萬美元。

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