摩根大通因交易合規疏漏被罰近3.5億美元——《華爾街日報》

摩根大通同意向監管機構支付總計3.482億美元的罰款，既未承認也未否認相關指控。圖片來源：Marissa Alper/華爾街日報美國聯邦監管機構週四對摩根大通 處以約3.5億美元的罰款，原因是該行自2019年以來未能妥善監控其執行的數十億筆交易。

美聯儲表示，摩根大通未能充分監控其公司和投資銀行在30個交易所和其他交易場所的交易和訂單活動。這些交易既包括公司自身交易，也包括為客户執行的交易。

監管機構和執法部門要求銀行作為市場監督的第一道防線，監控並記錄客户和交易，以確保自身風險可控。銀行必須標記可疑活動，並在被要求時向調查人員提交文件。

摩根大通同意向美聯儲和美國貨幣監理署支付總計3.482億美元的罰款，既未承認也未否認相關指控。

摩根大通的一位發言人説：“一些補救措施已經完成，其他措施正在進行中，我們在審查中沒有發現任何員工不當行為或對客户或市場造成損害的情況。”

摩根大通還表示，正在與第三家監管機構就解決與交易相關客户數據收集有關的索賠進行討論。

在和解協議中，摩根大通同意重新審查歷史交易數據，以確保未發生市場不當行為，並在必要時採取適當措施。

未經美聯儲許可，該銀行不得在新交易所或交易平台開展交易。

此外，摩根大通同意設立合規委員會，以加強銀行對交易業務的監督。

今年二月，摩根大通披露已收到美國政府關於其執行交易監控問詢。當時該銀行表示，後續發現其商業與投資銀行業務存在一些疏漏。

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