多次違例 CCIAM8月1日起不得在新加坡從事基金管理活動 | 聯合早報

基金管理公司China Capital Impetus Asset Management （簡稱CCIAM）因違反證券及期貨條例，遭新加坡金融管理局譴責。金管局同時向公司執行董事、前首席執行官孫泉（譯音，Sun Quan），發出兩年禁令。

根據金管局星期三（7月31日）的文告，當局拒絕了CCIAM申請升級為有牌照的基金管理公司（LFMC）。

CCIAM管理基金進入清盤程序

由於金管局於今年3月已經廢除了註冊資金管理公司（RFMC）制度，自星期四（8月1日）起，CCIAM將不能繼續在新加坡從事基金管理活動。CCIAM管理的基金已經進入清盤程序。

根據文告，金管局審查CCIAM於去年2月至3月的營運，發現該公司多項行為違反了證券及期貨（執照和商業行為）條例。

其一，CCIAM沒有采取行動，減少資產管理引發的利益衝突，並向投資者披露有關衝突。

延伸閲讀

[金管局建議簡化管制框架 廢除“註冊基金管理公司”制度

](https://www.bdggg.com/2023/zaobao/news_2023_10_25_641774) [三箭資本兩名創辦人接獲金管局九年禁令

](https://www.bdggg.com/2023/zaobao/news_2023_09_15_633382) 其二，CCIAM沒有制定適合的風險管理框架，管理基本的業務要求，例如進行投資盡職調查、持續監督進行中的投資，以及妥善處理基金贖回和索賠。

另外，CCIAM的代表和相關專業人員出現變動、孫泉在外部的商業投資發生變化，公司都沒有在規定時間內通知金管局。CCIAM也沒有在規定時限內，提交年度申報和審計報告。

由於孫泉沒有采取適當措施，確保公司遵守條例，金管局向他發出兩年禁令。

文告説：“身為CCIAM的前首席執行官和執行董事，孫泉主要負責確保CCIAM遵守金管局的監管要求。然而，金管局發現，孫泉清楚CCIAM多次違反了條例，卻未採取適當措施，確保CCIAM遵守金管局的監管要求。”

根據條例，在兩年禁令期間，孫泉不得參與任何資本市場服務公司的管理、擔任董事或成為主要股東。