中國證監會規定離職10年內不能入股擬上市企業 | 聯合早報

中國證監會加強離職人員監管，將這些人員入股擬上市公司的禁止期拉長至10年。

中國證監會星期五（9月6日）在官網發佈《證監會系統離職人員入股擬上市企業監管規定（試行）》（下稱《規定》），旨在進一步加強系統離職人員入股擬上市企業的管理，維護資本市場的公開、公平、公正。

《規定》吸納了2021年出台的《2號指引》，主要新增了三方面要求。

一是拉長離職人員入股禁止期。《規定》稱，將發行監管崗位或會管幹部離職人員入股禁止期延長至10年；發行監管崗位或會管幹部以外的離職人員，處級及以上離職人員入股禁止期從三年延長至五年，處級以下離職人員從兩年延長至四年。

二是擴大對離職人員從嚴監管的範圍。《規定》指出，將從嚴審核的範圍從離職人員本人擴大至其父母、配偶、子女及其配偶。

延伸閲讀

中國證監會擬規定 離職10年內不能入股擬上市企業 三是細化中介機構核查要求。根據《規定》，中介機構要對離職人員投資背景、資金來源、價格公平性、清理真實性等做充分核查，證監會對有關工作核查複核。制度執行中，證券交易所向擬上市企業、中介機構等各方做好政策解讀和引導等工作。

中國證監會曾稱，自《2號指引》實施以來，離職人員的 “職務身份價值”大幅削減，市場普遍感受到，證監會系統離職人員入股不會給企業帶來任何便利，反而影響了企業的上市進程。而此次發佈新規，意在嚴防離職人員利用在職時公權力、離職後影響力獲取不當、不法利益。