無照提供基金管理服務 財務顧問監八週 | 聯合早報

財務顧問以私人名義，無照為九名客户提供基金管理服務，結果導致他們蒙受374萬元損失，星期二（9月17日）早上被判坐牢八週。

被告是43歲的羅健豪（譯音），他面對一項牴觸證券及期貨法令的控狀。

案情顯示，被告案發時是Finexis Advisory私人有限公司的代表，也是持有新加坡金融管理局頒發執照的財務顧問。

他私下與九名客户接洽，稱能以自己私人名義，代客户交易股票。

因相信被告，其中八名客户將交易户頭的登入密碼告知被告，讓被告直接通過他們的户頭進行交易。另一名客户則是將15萬元的款項，匯到被告的銀行户頭裏，讓被告代她投資香港股票。

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](https://www.bdggg.com/2024/zaobao/news_2024_04_17_676672) 在2021年3月至2023年3月間，被告用了九名客户共460萬5905元款項進行投資。

被告雖沒向客户承諾投資必有回報，但他與客户達成協議，若投資有利潤，他可從利潤中抽取20%為酬勞，或從投資額抽1%當佣金。

被告代客户進行的投資起初有利可賺，被告共獲21萬3000元佣金。不過投資之後失利，導致客户共蒙受374萬元的損失。

被告也自掏腰包，拿出48萬4000元彌補客户的損失。

根據條例，基金管理受監控，被告沒有所需的資本市場服務（Capital Market Services）執照為客户提供基金管理服務，因此觸法。

完整報道，請翻閲2024年9月17日的《新明日報》。