開源證券和中原證券被暫停債券承銷業務六個月 | 聯合早報

中國證監會星期五（10月18日）在官網一口氣公佈針對11家證券公司和證券承銷保存公司的罰單，其中開源證券和中原證券被暫停債券承銷業務六個月。

中國證監會官網當天公佈了19張罰單，其中開源證券被指在個別公司債券項目中未勤勉盡責，導致募集説明書中存在誤導性陳述。

開源證券也被指在承銷多項綠色債券時未審慎核查把關，造成債券發行人依託虛假、無收益或有明確資金來源且即將建成等項目違規融資、重複融資，約定用於綠色項目的資金被挪為他用。這家公司也被指在多個投行項目中質控核查把關不嚴。

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關於中原證券的違規行為則是幫助債券發行人與投資者簽訂債券諮詢服務協議，以給予票面利息補差費用的形式非市場化發債；在個別公司債券項目中，對發行人償債能力核查不充分，未發現發行人存在融資租賃合同違約事項且被法院裁定為被執行人。

中原證券也被指在個別項目持續督導期間未勤勉盡責，未發現發行人財務造假事項；原質控部門負責人領取項目承攬獎同時參與質控相關工作，質控底稿驗收把關不到位等。

延伸閲讀

中國證監會：加強源頭治理 推動投資者保護邁上新台階 中國證監會決定對開源證券和中原證券在2024年10月17日至2025年4月16日期間，暫停債券承銷業務。

證監會也在星期五於官網公佈，今年組織對部分證券公司投行內部控制及廉潔從業情況開展了現場檢查，個別證券公司仍存在投行內控把關不嚴等問題，一些項目尤其是債券承銷項目盡調核查工作不到位，沒有全面落實勤勉盡責的要求。

證監會説，針對檢查發現的問題抓住公司高管等關鍵少數，根據問題的輕重，依法分類採取措施。對違規問題多、情節嚴重的開源證券、中原證券採取暫停公司債券承銷業務六個月的行政監管措施，要求公司全面整改，切實吸取教訓；對11家公司視違規問題情節輕重分別採取監管談話、責令改正、出具警示函等行政監管措施，要求針對性解決盡調、內控短板問題。

證監會也説，對43名直接責任人員及負有管理責任的人員分別採取監管談話、責令改正、出具警示函等行政監管措施。人員涵蓋公司主要負責人、分管投行業務負責人、內核負責人、質控部門負責人、業務部門負責人及項目組成員，並要求公司對相關責任人員進行內部追責。

證監會公佈，將督促所有行業機構以案為鑑、以案促改，持續強化投行業務監管，及時評估監管效果並持續改進監管工作，推動保薦機構進一步提升執業質量，堅守廉潔從業底線，更好發揮證券公司服務實體經濟和國家戰略的功能作用。