SEC調查B. Riley對創始人的貸款及與特許經營集團的交易 - 彭博社

B. Riley Financial Inc. 收到了來自聯邦監管機構關於其與現已破產的特許經營集團的交易以及董事長兼聯合創始人布萊恩·賴利的個人貸款的更多信息要求。

這家總部位於洛杉磯的投資公司和賴利在11月分別收到了來自美國證券交易委員會的額外傳票，要求提供有關特許經營集團或FRG的文件和信息，該零售公司曾是其最大的投資之一，但在去年崩潰。該機構還希望瞭解更多關於賴利將B. Riley股票作為個人貸款抵押品的承諾，文件顯示。

B. Riley此前在7月收到了SEC的傳票，要求提供有關其與前FRG首席執行官布賴恩·卡恩的交易的信息，這是一個長期調查的一部分，該調查對B. Riley造成了衝擊，並幫助將其股票推至十多年來的最低點。布萊恩·賴利於1997年創立了該公司，並將其發展成為華爾街以外最大的美國投資公司之一，現已被迫出售資產並籌集現金以緩解債權人的擔憂。

根據文件，該公司和賴利“正在回應傳票，並與SEC充分合作”。該公司表示，傳票並不意味着SEC已確定發生了任何法律違規行為。

合作

B. Riley的股票在紐約交易中上漲超過25%，因為該公司的逾期季度文件讓投資者首次正式瞭解該公司在超過半年中的表現。數據顯示，截至6月30日的三個月內淨虧損超過4.35億美元。到週一為止，該股票在過去12個月內已下跌超過80%，每股交易價格低於4美元。

B. Riley 和 Kahn — Riley 的長期客户和朋友 — 在 2023 年聯手以 28 億美元的交易將 FRG 私有化。該交易很快受到壓力，因為 Kahn 被當局標記為與一家名為 Prophecy Asset Management 的無起訴共謀者，這導致該基金的一位高管被判定犯有欺詐罪。

Kahn 表示他沒有做錯任何事，他不知道 Prophecy 有任何欺詐行為，並且他是那些在崩潰中虧損的人之一。但對他角色的聯邦調查已擴展到他與 B. Riley 及其主席的交易，他們表示內部調查發現他們“與 Kahn 先生或他的任何關聯方的任何指控不當行為沒有任何參與或知識。”

FRG 申請 在 11 月進行第 11 章破產，這一舉動導致 B. Riley 虧損數億美元。Riley 當時表示，這一崩潰讓他“感到非常噁心”。

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FRG 交易中出現的最大財務問題之一是 B. Riley 向 Kahn 提供的一筆約 2 億美元的貸款，該貸款以 FRG 股票作為擔保。隨着該公司在 11 月破產，股東的權益被抹去，這筆債務的剩餘擔保價值現在僅剩約 200 萬美元，申請文件顯示。