富國銀行、梅里爾掃蕩賬户虧待客户,SEC聲稱(WFC,BAC) - 彭博社
Nicola M White, Katherine Doherty
投資顧問單位的 富國銀行 和 美國銀行的美林通過將未投資的現金轉入有利於銀行但不利於客户的清掃賬户,虧待了客户,美國證券交易委員會週五指控。
這些公司支付了6000萬美元以解決這些索賠,但沒有承認或否認 監管機構的指控。
根據美國證券交易委員會的停止和停止命令,富國銀行清算服務同意支付2800萬美元的民事罰款;富國銀行顧問金融網絡,700萬美元;美林,2500萬美元。
美林的一位代表在一份電子郵件聲明中表示:“美林在意識到委員會的調查之前採取了幾項重要措施,包括提高美林銀行存款計劃中顧問客户的利率,降低在某些貨幣市場基金中投資現金的最低門檻,以及採用和實施增強的監督程序。”
富國銀行的一位發言人表示,與美國證券交易委員會的協議“將這個更廣泛的行業問題拋在了我們身後,正如和解所述,我們已經成功解決了和解所涵蓋的問題。”