BMO董事總經理因SEC抵押貸款債券調查被解僱 - 彭博社

蒙特利爾銀行在安大略省多倫多的一棟建築。

攝影師：克洛伊·埃林森/彭博社蒙特利爾銀行因與監管機構對誤導性營銷行為的調查有關，解僱了一名美國抵押貸款支持債券部門的董事總經理。

根據BMO資本市場公司向金融業監管局提交的披露，劉鬥錫上個月被解僱。

美國證券交易委員會之前表示，計劃對劉提起執法行動，指控其在銷售某些抵押貸款支持證券時存在“潛在的欺騙性結構和營銷行為”。

BMO的發言人傑夫·羅曼表示，銀行不會對人事問題發表評論。劉沒有回覆尋求評論的信息。

根據Finra的文件，劉在行業內有18年的經驗，並在BMO工作了六年，他正在配合調查，並對SEC的指控提出異議。文件顯示，他在2023年9月首次被證券監管機構接觸。

SEC和解

BMO最近同意支付超過4000萬美元以解決源於SEC對其抵押貸款支持債券部門調查的索賠。

該機構指控該銀行資本市場業務的員工使用誤導性信息使抵押貸款支持證券更具市場吸引力。它指控BMO資本市場未能監督在2020年12月至2023年5月期間參與該行為的員工。

該公司同意向受影響者返還1940萬美元的收益，並支付1900萬美元的民事罰款以及220萬美元的利息。該銀行沒有承認或否認指控。

SEC的和解沒有具體提到BMO的員工，而Finra對Lew的文件也沒有直接將他與該調查聯繫起來。

BMO的Roman不願對這兩件事之間的聯繫發表評論。

“我們對公平和道德行為的標準要求自己達到最高水平，並不斷審查和增強我們的控制和監督框架，”Roman在週五通過電子郵件表示，重申了銀行在原始SEC和解中提供的評論。“我們很高興將此事拋在身後。”

閲讀更多：BMO因與SEC達成協議支付4000萬美元的抵押貸款債券失效賠償