美國證監會對馬斯克訴訟的異常要求引發內部擔憂——彭博社

美國證券交易委員會在唐納德·特朗普總統宣誓就職前幾天對埃隆·馬斯克提起了訴訟。

攝影師：安德魯·哈勒/彭博社據三位知情人士透露，今年1月，美國證券交易委員會一名高級官員要求執法部門成員聲明，他們打算對埃隆·馬斯克提起的訴訟並非出於政治動機，這一不尋常的要求遭到工作人員拒絕。

這起訴訟最終得以推進，但據要求匿名以避免報復的知情人士稱，共和黨人、現任SEC代理主席馬克·尤伊達委員的這一要求，加劇了該機構處理重大證券案件部門內部日益增長的不安情緒。

知情人士稱，尤伊達提出這一要求後不久，SEC就召開閉門會議，投票決定是否採納執法部門的建議，就馬斯克2022年收購社交媒體平台推特（現稱X）的相關事宜對其提起訴訟。執法部門指控馬斯克在當年3月未能在截止日期前披露他已積累該公司大量股份，這一失誤使得他在繼續增持期間股價多日維持在低位。

專員馬克·尤伊達要求美國證券交易委員會執法工作人員聲明，他們針對馬斯克提出的案件建議並非出於政治動機。攝影師：塞繆爾·科魯姆/彭博社在執法團隊的律師和主管拒絕遵守尤伊達的要求後，該機構的五位任命委員於一月初召開閉門會議決定案件走向。SEC於次周對馬斯克提起訴訟，距離唐納德·特朗普總統宣誓就職僅剩數日。SEC委員投票採用簡單多數決，通常在法院解決相關訴訟前保密。

數名前SEC員工表示尤伊達的要求極不尋常。執法部門負責調查內幕交易和重大欺詐案，日常處理知名企業、公眾人物及敏感議題。兩位前SEC高級執法律師稱一線人員秉持客觀立場工作，質疑其政治動機有失妥當。

密歇根大學法學院證券法教授、前SEC總法律顧問辦公室律師亞當·普里查德稱尤伊達的要求"極不尋常"。

“這近乎是對工作人員職業操守的質疑，“普里查德表示，“僅提出這個問題就極具對抗性。”

針對向SEC轉達給尤伊達的質詢，發言人拒絕置評。馬斯克亦未回應評論請求。特朗普於1月20日任命尤伊達擔任SEC代理主席。特朗普提名的委員會常任主席人選保羅·阿特金斯尚未獲參議院批准。

這一事件凸顯了美國證券交易委員會（SEC）內部及華盛頓政界的緊張局勢——特朗普賦予全球首富馬斯克巨大權力來重塑聯邦機構，包括那些能向其公司授予利潤豐厚合同或調查其商業行為的部門。當SEC執法團隊準備對馬斯克提起訴訟時，特朗普已釋放出對金融監管採取寬鬆態度的信號。曾因強硬監管立場激怒銀行家和加密貨幣愛好者的SEC主席加里·詹斯勒即將卸任，該機構執法部門負責人也已轉投私營部門。

與此同時，曾捐款2.5億美元助選特朗普的馬斯克，正推進其"政府效能優化計劃”。該計劃要求調閲多個聯邦機構的敏感文件，並導致數千名公務員被解僱。

去年12月，馬斯克在其更名後的社交媒體平台X（正是SEC自2022年起調查的平台）上公開嘲諷詹斯勒。這位億萬富翁發佈了其律師亞歷克斯·斯皮羅致主席的信件，暗示SEC正尋求和解，並對馬斯克發起"動機不純的行動”。

“我們要求知道是誰指使了這些行動——是你還是白宮，“斯皮羅寫道。馬斯克在帖子中質問詹斯勒：“哦加里，你怎麼能這樣對我？“詹斯勒拒絕對本文置評。

美國證券交易委員會前主席加里·根斯勒在X平台上引起了馬斯克的關注。攝影師：阿爾·德拉戈/彭博社對於美國證交會執法部門而言，馬斯克未按時提交披露文件不僅僅是文書錯誤；這使他能夠以人為壓低的價格囤積推特股票。證交會辯稱，若公眾早已知曉其不斷增長的持股，股價將會飆升，從而抬高其收購成本。該機構估計馬斯克因未在持股比例達到5%門檻時及時披露，節省了1.5億美元。

在證交會1月會議前夕，舊金山調查團隊向委員們彙報了調查結果。團隊需獲批准才能向法院提交申訴並推進案件。委員們通常有時間審查執法案件，評估其法律依據及背後調查實質。但此次，上田提出了與馬斯克律師相同的質疑。

據三位知情人士透露，上田的幕僚詢問舊金山團隊及另一執法團隊是否願意簽署聲明，表明其行為未受政治動機驅使。兩名監測此事的消息人士稱，這一突兀要求導致多名官員向證交會監察長投訴。

在公開宣佈立案後，馬斯克再次發推文。“完全是個爛機構，“他在X平台上寫道，“明明有那麼多實際犯罪未受懲罰，他們卻把時間花在這種破事上。”

截止日期已過

美國證交會對馬斯克的指控源於一項聯邦證券規定：任何持有上市公司5%或以上股份的投資者，必須在10天內提交公開披露表格。證交會指控馬斯克在2022年3月錯過截止日期後，仍私下繼續增持該社交媒體公司股票。當他最終披露持股情況時，已超出規定期限11天，並積累了9%的流通股。

監管文件顯示，證交會自2022年4月起就開始質詢馬斯克披露時機問題。這位億萬富翁當年夏天曾配合證交會執法人員進行過兩個半天的問詢，但當該機構在分析數千份記錄後要求第二輪問詢時，他拒絕配合。

這場拉鋸戰持續到2023年秋季，證交會請求法院介入強制馬斯克配合。馬斯克當時聲稱證交會正在濫用傳票權"騷擾"他。

馬斯克的DOGE團隊現在可能已將美國證券交易委員會（SEC）列入議程。攝影師：Jason C. Andrew/彭博社2024年9月，馬斯克爽約了飛往洛杉磯準備為其取證的SEC律師，稱需參加其太空探索公司SpaceX的火箭發射。他提出支付數千美元以報銷官員差旅費。

隨着特朗普就職典禮臨近，SEC執法團隊曾就和解案件與馬斯克接觸。其律師在致根斯勒的信中寫道，馬斯克僅獲48小時回應期限。

一位知情人士透露，在選舉後起訴特朗普盟友的輿論影響惡劣，SEC內部曾就是否應待新政府上任後再提交案件進行辯論。但調查人員主張，不起訴本身就是政治決定。

“恢復常態”

特朗普當選及政府早期動作為SEC內部帶來更廣泛變革信號。

代理主席梅田賢治藉機重組部門並收縮加密貨幣案件。據兩名知情人士稱，數字資產調查團隊多名成員被調崗，包括一位主導加密貨幣訴訟的11年老將，現被調至信息技術部門。《華爾街日報》率先報道了這些變動。

甚至連加密貨幣團隊的名字也被修改，現在被稱為“網絡與新興技術”部門。美國證券交易委員會（SEC）還成立了一個工作組來研究數字資產的監管規則，導致該機構的律師要求暫停與包括幣安在內的加密貨幣交易所的訴訟。2月21日，Coinbase宣佈SEC已同意就其未註冊的案件達成和解。Coinbase在提交的文件中表示，此案被“有偏見地駁回”，意味着該機構未來無法再對其提出類似指控。

馬斯克的DOGE團隊已經席捲了其他政府機構，現在可能將SEC列入了議程。上週的一項行政命令賦予白宮對SEC等獨立機構的直接權力，而X平台上一個名為DOGE的賬户呼籲公眾提供“關於發現和糾正委員會內浪費、欺詐和濫用行為”的線索。

就Uyeda而言，他表示自己領導該機構的方式是恢復到拜登政府之前的狀態。“我的首要任務是讓委員會恢復正常，”他在2月24日佛羅里達州的演講中説道。*如果您有新聞線索要分享，彭博新聞希望聽到您的消息。*請通過[email protected]與我們聯繫。