前德意志銀行、瑞銀銀行家為公司籌集首筆百萬資金——彭博社

在巴特索登啓動財富管理公司半年後，一羣前銀行家已贏得首批客户並籌集了資金。此外，這家名為Caplign Wealth的公司已申請了獨立的德國聯邦金融監管局(Bafin)牌照。

“截至目前，我們已經籌集了數千萬歐元的資產管理規模，“聯合創始人之一克里斯蒂安·希勒在接受彭博社採訪時表示。2023年之前，他曾是菲爾斯滕-卡斯特爾銀行董事會成員。希勒提到公司已擁有"數量可觀的高淨值客户”，即擁有極高財富的個人，如企業家或頂級運動員。

這家新成立的財富管理公司涉及大額資金。攝影師：克里斯·拉特克利夫/彭博社該公司為這些客户提供定製化的財富管理服務。希勒團隊自主開發了全球股票和全球債券投資策略。在私募股權等其他資產類別上，該公司與合作伙伴共同開展業務。

希勒的合夥人包括曾在摩根大通任職的弗蘭克·黑林、曾就職於瑞銀的卡塔琳娜·科爾斯，以及斯特凡·霍夫曼和尼爾斯·馬洛克，二人此前均曾在德意志銀行旗下資產管理公司DWS工作。

五位股東在一個競爭激烈、眾多知名企業活躍的市場中運作。例如，法國巴黎銀行(BNP Paribas)正着手從滙豐德國(HSBC Deutschland)手中收購其私人銀行業務，而美國財富管理公司AlTi Global在安聯(Allianz)支持下，接管了漢堡的多家族辦公室Kontora。

“與大型企業不同，我們自主設計了許多流程，並投入大量時間和精力使其儘可能高效和現代化，”希爾説。“同時，我們精簡的結構為我們帶來了競爭優勢。””

據希爾稱，客户託管賬户實際由瑞銀(UBS)管理，Universal Investment則擔任基金的資本投資公司角色。

目前，該公司在一個所謂的責任框架下運營，以滿足監管要求。同時，已向德國聯邦金融監管局(Bafin)申請獨立的資產管理執照。

此外，Caplign Wealth計劃在未來幾個月推出另一項創新。“我們計劃今年內在法蘭克福開設辦事處，”希爾解釋道。目前，團隊成員分佈在法蘭克福地區、慕尼黑和倫敦，主要通過視頻會議和定期面對面會議進行混合式辦公。