近24家公司尋求與CFTC達成和解以了結執法案件——彭博社

卡羅琳·範

攝影師：伊娃·瑪麗·烏茲卡特吉/彭博社根據機構聲明，在代理主席卡羅琳·範上月提出一項不尋常的和解提議後，已有近二十家公司試圖與美國衍生品監管機構達成協議，以解決低風險執法案件。

美國商品期貨交易委員會在周度聲明中表示，該舉措"為企業提供了及時了結案件並明確責任的機會，同時釋放機構資源以集中打擊欺詐者和騙子，並幫助受害者"。

對於要求提供案件類型或接洽企業具體信息的問詢，CFTC未予回應。

範在三月的行業會議上告知被調查企業和個人，對於不涉及市場濫用或損害客户的案件，他們可以提出"合理"的和解方案。特別之處在於：他們只有兩週時間採取行動。

這項被範稱為執法"衝刺"的公告引發了興奮與憂慮交織的反響。

“客户表現出極大的興趣，“保羅·黑斯廷斯律師事務所合夥人雷納託·馬里奧蒂表示。他透露已有兩位客户試圖利用這一機會。

該機構管轄範圍內的一些交易商和公司急於解決懸而未決的執法事項，而另一些則對具體操作提出質疑。

“人們對這一意圖感到興奮，但在實踐中對其如何實施持懷疑態度，“凱騰律師事務所金融市場與監管業務組聯合主席卡爾·肯尼迪表示。肯尼迪拒絕透露是否有客户聯繫過該機構。

其他潛在交易者則擔心，由於商品期貨交易委員會（CFTC）存在席位空缺，任何和解協議都需要委員會多數票批准。諮詢公司Tolt Strategies首席執行官、前CFTC部門主任多蘿西·德威特指出，目前由四名委員組成的委員會民主黨和共和黨成員各佔一半，這意味着批准過程不會輕鬆。

“反應好壞參半，“德威特説，“他們擔心主席無法獲得民主黨委員的投票來最終敲定和解協議。”

據一位關鍵官員透露，CFTC仍願意接受更多提議。執法主任布萊恩·楊在最近的行業網絡研討會上表示，雖然特定期限已過，但企業仍可嘗試利用這一政策。

“如果你還沒有衝刺行動，但現在想這麼做，你仍然可以進來要求這種處理方式，“楊説，“但實際情況是，我們必須優先處理那些在特定期限內提交的案例。”