美國商品期貨交易委員會（CFTC）因欺詐案中"惡意"不當行為遭法庭嚴厲譴責——彭博社
Nicola M White
華盛頓特區的商品期貨交易委員會總部。
攝影師：Ting Shen/彭博社新澤西州的一名聯邦法官正在考慮一項不尋常的建議，即對美國商品期貨交易委員會（CFTC）進行制裁，該建議基於一份報告，報告稱該衍生品監管機構在2023年的一起欺詐案件中犯下了如此重大的錯誤，以至於該機構應撤銷此案並支付法律費用。
“CFTC的行為持續了一年，涉及多起應受制裁的行為，是故意的且出於惡意，”該案的特派專家Jose Linares在週二公開的一份報告中寫道。他負責監督CFTC對Traders Global Group Inc.（一家名為My Forex Funds的自營交易公司）的處理。
在2023年8月，CFTC起訴了My Forex Funds及其首席執行官Murtuza Kazmi，指控該公司運營了一個大規模的龐氏騙局。據CFTC稱，該公司據稱獲得了數億美元的利潤，其首席執行官購買了一輛價值160萬美元的蘭博基尼Aventador和在加拿大的一處價值數百萬美元的房產。
同月，一名法官批准了凍結卡茲米及My Forex Funds資產的命令。基於監管機構關於該公司CEO將數百萬資金轉入個人銀行賬户的指控，法官同意了資產凍結。其律師表示，這些轉賬實為向加拿大税務部門的正常繳款。
根據解封的報告，美國商品期貨交易委員會（CFTC）未能通過更正記錄做到"坦率、直接和透明"，反而"刻意採取了混淆和迴避的手段"。
卡茲米及其公司的律師表示，他們很高興特別主事官對監管機構進行了斥責。該報告將提交給美國地區法官愛德華·基爾作出裁決。
“我們的客户始終遵守法律，對針對他們的各項指控完全無辜，“昆鷹律師事務所與金&斯波爾丁律師事務所在聯合聲明中表示，“CFTC基於向法院提交的虛假秘密材料，錯誤指控我們的客户欺詐，關停其業務並凍結了全部資金。”
CFTC代理主席卡羅琳·範（曾對該案處理方式提出質疑）在週二發佈的聲明中表示，監管機構工作人員的行為導致了"可預見的失誤，這意味着這些失誤本可避免”。
據彭博社上週報道，因該案中存在員工不當行為指控，CFTC已對四名律師和一名調查員作出行政停職處理。
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“商品期貨交易委員會現在必須承擔責任，以便最終採取適當的糾正措施來解決行為問題，使委員會能夠將此事，繼續前行，恢復機構的信譽和聲譽，”範在聲明中表示。