前Janus Henderson分析師因內幕交易被判有罪——彭博社
Lucca De Paoli, Upmanyu Trivedi
雷迪內爾·科爾富茲(左)與奧爾塔·科爾富茲
攝影師:克里斯·J·拉特克利夫/彭博社前Janus Henderson集團分析師與其妹妹被判定經營內幕交易團伙,在新冠封鎖期間居家辦公時通過倫敦公寓非法獲利近100萬英鎊(130萬美元)。
倫敦陪審團裁定雷迪內爾與奧爾塔·科爾富茲共謀利用內幕信息及洗錢罪名成立。38歲的雷迪內爾在2020至2021年間利用所掌握的上市公司增發內幕信息,精準實施槓桿做空交易。二人因內幕交易罪最高可判七年監禁,洗錢罪最高可判十年。
雷迪內爾·科爾富茲(左)與妹妹奧爾塔·科爾富茲2月19日抵達南華克刑事法庭攝影師:克里斯·J·拉特克利夫/彭博社雷迪內爾的私人教練、63歲的羅格里奧·德阿基諾及其40歲伴侶德瑪·阿爾梅齊亞德週四被南華克刑事法庭陪審團宣告所有指控不成立。
在持續近四個月的審判中,英國金融行為監管局指控雷迪內爾利用其在Janus Henderson任職期間獲取的內幕信息,慫恿並資助他人進行相關交易。
“被告利用全國封鎖限制提供的掩護,”FCA檢察官湯姆·福斯特在庭審開始時表示。他們利用這些限制“抓住機會執行——其中一些人居家辦公時——他們進行非法交易的秘密計劃。”
經過超過19小時的審議,陪審團就內幕交易指控達成一致裁決,並以多數票裁定洗錢罪名成立。
“那些利用內幕信息非法獲利的人應該意識到,我們會識別並將他們繩之以法,”FCA執法與市場監督聯合執行董事史蒂夫·斯馬特表示。
以36歲的奧爾塔和阿爾梅齊亞德名義開設的在線交易賬户,在雷迪內爾獲悉包括Jet2 Plc和Vonovia SE在內的公司發行新股後不久,進行了多筆高槓杆做空押注。當上市公司出售新股時,由於公開市場上有更多股票待售,股價幾乎總是下跌。
根據在Janus Henderson的僱傭條款,科爾富齊被禁止為自己的個人賬户交易某些股票,尤其是禁運名單上的股票。用於交易的賬户是以他姐姐和其他人的名義開設的,包括那些被判無罪的被告。
“沒有針對阿爾梅齊亞德的證據,”她的律師羅傑·薩霍塔在裁決後表示。“我們希望FCA在起訴像我們客户這樣只是被他人誤導的人之前能更加謹慎。”
這對夫婦獲得保釋,並被命令於7月4日返回接受判決。
“無論是Janus Henderson,還是該公司的任何前任或現任員工,都不是訴訟的對象,也沒有被指控有任何不當行為,”該公司的一位發言人通過電子郵件表示。“公司以最嚴肅的態度對待任何實際或涉嫌濫用機密信息的行為。”