前瑞穗債券交易員因幌騙行為請求解除英國禁令未果——彭博社

三名前瑞穗國際國債交易員被英國金融行為監管局指控市場操縱，其挑戰金融業從業禁令的請求已遭駁回。

迭戈·烏拉、豪爾赫·洛佩斯·岡薩雷斯和普詹·謝斯曾試圖質疑英國金融行為監管局的決定，該機構指認三人通過幌騙交易操縱市場。三人被控在2016年英國脱歐公投前後數週內，對某些交易下達無成交意圖的大額"誤導性"訂單。

法官在週二公佈的裁決中表示：“我們認定烏拉先生、謝斯先生和洛佩斯先生均實施了濫用交易策略，其行為構成欺詐。“其中兩人的罰款金額獲得調減，三人合計被處以38.1萬英鎊（52.275萬美元）罰金。

轉行奶農的前瑞穗交易員挑戰從業禁令

此案被英國金融行為監管局稱為檢驗"金融市場誠信度"的重要試金石，是首起在市場操縱調查中公開針對同一交易台多名交易員的案例。此前不到一週，上級裁判庭剛支持監管機構維持對巴克萊前首席執行官傑斯·斯特利的禁令。

2016年6月至7月期間，該交易團隊在意大利國債期貨交易中實施了至少233次"濫用交易策略”。監管機構指控交易員通過掛大單反向執行小單，這種行為會向市場傳遞虛假或誤導性信號。

“這些交易員試圖通過欺騙市場以謀取自身頭寸利益，從而破壞市場誠信，”英國金融行為監管局（FCA）執法部門聯合主管史蒂夫·斯馬特在聲明中表示。“我們很高興法庭裁定他們不適合從事金融服務行業。”

洛佩茲的律師稱，這些交易發生在英國脱歐公投前後的幾周內，當時“交易量顯著增加”，意大利政府債券與更廣泛的歐洲政府債券之間的利差擴大。

他們曾試圖辯稱，FCA錯誤地認為較小的訂單在某種程度上與另一側的大額訂單有關。

由於對烏拉的相關收入進行了重新評估，其罰款從39.5萬英鎊降至22.3萬英鎊，而謝斯的罰款則由法庭從10萬英鎊減至6.5萬英鎊。三名當事人的律師未立即回覆置評請求。