前Bridging Finance首席執行官面臨終身交易禁令 對裁決提出上訴——彭博社

Bridging Finance Inc.前首席執行官正在對加拿大最高資本市場監管機構的一項裁決提出上訴，該裁決認定他犯有欺詐行為並永久禁止其交易。

根據其法律團隊發佈的聲明，大衞·夏普——這家多倫多私人貸款機構在2021年進入破產接管程序前由夫妻二人組經營，他是其中之一——辯稱安大略證券委員會侵犯了他的權利和正當程序保護。該團隊聲稱，法庭不當披露了他的保密證詞，並且《加拿大證券法》的修改被追溯適用，擴大了監管機構的權力。

“這起上訴關乎每個加拿大人免受國家權力濫用的權利，”夏普的律師布萊恩·格林斯潘在聲明中表示，“當像安大略證券委員會這樣的機構違反其自身法規且未提供補救措施時，人們對監管司法公正性的信心就會受到損害。”

Bridging在鼎盛時期管理着超過20億加元（15億美元）的資產，之後普華永道於2021年接管了該公司。根據接管人普華永道提交的文件，Bridging的26,000多名投資者預計只能收回不到一半的資金。

夏普未參與最初的審裁處聽證會，理由是擔心在暫停程序的動議被駁回後審理的公正性。審裁處裁定夏普及其妻子娜塔莎·夏普在Bridging公司犯下多起欺詐行為，包括收取回扣和誤導調查人員。大衞·夏普被處以360萬加元罰款，而該公司前首席投資官娜塔莎·夏普上月被處以近200萬加元罰款。第三位高管安德魯·穆肖爾則被處以5萬加元罰金。

上月，大衞·夏普的法律團隊辯稱，鑑於其作為原住民經濟領袖的公眾角色，其證詞的廣泛傳播造成了特別嚴重的負面影響。

“此案影響遠超夏普個人，對監管權力的邊界及憲法賦予的反對自證其罪權保護提出了嚴峻質疑，“克勞利·麥丘恩·布拉什律師事務所合夥人阿利斯泰爾·克勞利當時表示。