波多黎各私募股權熱潮面臨新的監管審查——彭博社

波多黎各聖胡安

攝影師：鮑勃·格文斯基/蓋蒂圖片社在波多黎各金融監管機構近期關停當地最大私募機構之一後，新任金融監管專員正加強對該島蓬勃發展的私募股權行業的審查力度。

金融機構代理專員莫妮卡·羅德里格斯接受採訪時表示，自2019年以來私募基金數量增長超三倍至130餘家，現已到嚴管之時。

“我們必須對該行業進行實質性審計，以維護金融體系穩定並保護投資者利益，“她表示，“目前觀察到的情況令人擔憂。”

儘管這些基金幾乎不受監管地運作多年，但2023年通過的新規要求它們必須向OCIF監管辦公室提交季度審計財務報表。

6月，OCIF對鳳凰基金下達5.964億美元（一季度末監管資產規模）的停止運營令，該基金多次未履行報告義務且面臨日益增多的法律訴訟。

OCIF文件顯示，這家投資能源、醫療、房地產等領域的基金面臨4500萬美元訴訟索賠，其中三名原告已獲判2900萬美元賠償。該基金代表未回覆置評請求。

波多黎各以豐厚的税收優惠吸引私募基金。雖然OCIF未公佈該行業整體規模數據，但截至去年底島上五大基金合併資產達19億美元。

離岸銀行業務

監管機構轉向私募領域的舉措，源於其對島上離岸銀行業長達數年的整頓。

即將離任的專員娜塔莉亞·澤奎拉監督關閉了14家金融機構，包括處於聯邦腐敗調查中心的Bancredito國際銀行，以及彼得·希夫的Euro Pacific國際銀行。

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羅德里格斯表示，這些行動加上一系列新法律，正在幫助重建國際社會對波多黎各的信任。去年，美國財政部已將波多黎各金融實體從其洗錢"漏洞與風險"名單中移除。

上月被任命前擔任助理專員的羅德里格斯，仍需獲得波多黎各國會正式批准。

她表示短期目標是讓OCIF重新獲得州銀行監管者會議的認證——該機構持有該認證數十年，但於2022年失去。她認為這項認證將提升波多黎各在吸引新金融實體時的競爭力。

但就目前而言，對現有機構的審查仍是首要任務。

“我們已經修訂了法律，清理了人員，剔除了不良行為者，”羅德里格斯説，“但我個人認為，我們還有很多工作要做。”