德意志銀行因研究缺陷指控支付250萬美元 - 彭博社

德國銀行將支付250萬美元（217萬歐元）以解決美國金融監管機構Finra的指控。該機構未能妥善披露債券和股票分析中的潛在利益衝突。

行業監管機構金融行業監管局（Finra）週三表示，德國銀行已同意支付罰款，但未承認或否認指控。該銀行拒絕發表評論。

根據Finra的説法，德國最大的銀行在近二十年內多次違反研究報告的披露義務。大約有11萬份關於債券和股票的分析受到影響。此外，該銀行未能建立和維護遵守這些規定的控制系統。

據Finra稱，德國銀行在2007年1月至2025年5月期間未能披露分析師是否對其報告的公司有財務利益。Finra還表示，該銀行未披露是否從這些公司獲得投資銀行費用。

“這些規定的一個重要組成部分是披露利益衝突，這有助於投資者評估研究結果的公正性以及分析師和發佈研究結果的公司的潛在動機，”Finra週三解釋道。

德意志銀行照片：邁克爾·納格爾/彭博社原文標題：德意志銀行以250萬美元和解Finra衝突索賠（1）