上海添橙因違規被暫停產品備案一年 公司法人被公開譴責_風聞

日前，中基協公佈了對上海添橙投資管理有限公司（以下簡稱“上海添橙”）的紀律處分決定書。

中基協指出，上海添橙存在六大違規行為，具體包括：推介材料存在誤導性陳述；未合理審慎確認合格投資者；投資者適當性管理不符合規定；未按規定進行信息披露；違反合同約定投資運作；從事與私募基金無關的業務。

因此，中基協決定對上海添橙進行公開譴責，並暫停受理私募基金產品備案12個月。中基協指出，上海添橙法定代表人張宏超、合規風控負責人薛永立，應當為機構全部違規行為承擔責任，二人均被進行公開譴責。

關於推介材料存在誤導性陳述的問題，中基協指出，上海添橙製作的添橙天元1號私募證券投資基金宣傳材料中關於投資經理陳元的歷史業績、管理規模與實際不符。

值得一提的是，2023年5月，前百億量化私募上海申毅投資曾發佈聲明“打假”前員工。

申毅投資表示，針對陸續收到多家金融機構關於上海XX投資管理有限公司旗下XX天元系列產品及基金經理陳某的詢問，該私募直言，關於前述產品推介材料中，基金經理職業經歷、管理規模、所獲榮譽等與公司實際記錄嚴重不符；期權策略實盤歷史業績，經查證，該周度淨值圖表數據出處不詳，與公司歷史產品記錄不符。且公司沒有對天元系列產品在策略和技術上提供支持。

公開資料顯示，上海添橙旗下原基金經理陳元與申毅投資聲明中提及的基金經理陳某相關信息高度吻合。中基協數據顯示，陳元的基金從業資格於2022年8月底從申毅投資公司註銷，2023年3月份備案至上海添橙旗下。私募排排網資料顯示，陳元於2023年2月加入上海添橙，同年3月成立了一隻名為“添橙天元1號”的產品。該情況與申毅投資聲明中提及的部分信息基本吻合。

在此次發佈的紀律處分決定書中，中基協決定對上海添橙基金經理陳元進行警告，對推介材料存在誤導性陳述承擔責任。

實際上，除了申毅投資發佈“打假”聲明以外，量化私募上海殊馥投資也曾發佈“打假”聲明。

2023年9月，上海殊馥投資發佈公告稱，陸續收到多家機構關於上海某橙投資管理有限公司旗下高頻ETF統計套利產品及基金經理馮某的詢問，經查證，針對相關疑問，現回覆如下：馮某在某橙投資高頻ETF統計套利策略的相關推介材料中抄襲我司產品介紹，其推介材料中展示的淨值曲線與我司任何產品都無關，馮某曾於我司就職期間實盤交易淨值存在較大差別。

除此之外，馮某在上海殊馥投資工作時間的描述也與事實不符，對此上海殊馥投資事先並不知情，也從未授權某橙投資和/或馮某使用過上海殊馥投資相關產品介紹。該等行為，已經嚴重損害了上海殊馥投資以及其他投資者的合法權益。

公開資料顯示，上海添橙旗下原基金經理馮秋迪曾在上海殊馥投資工作過。