因分支機構合規管理不到位，聯儲證券被責令整改，去年營收暴跌91.50%

中國證券監督管理委員會網站9月19日消息，9月9日，浙江證監局發佈關於對聯儲證券股份有限公司紹興裕民路證券營業部採取責令改正措施的決定。

經查，發現聯儲證券股份有限公司紹興裕民路證券營業部未及時向監管部門報告影響分支機構經營管理和客户權益的重大事件，反映出營業部合規管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號）第三條、《證券公司分支機構監管規定》（證監會公告〔2020〕66號）第十五條的規定。

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號）第三十二條第一款、《證券公司分支機構監管規定》（證監會公告〔2020〕66號）第十七條的規定，我局決定對你營業部採取責令改正的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

聯儲證券營業部應當深刻吸取教訓，採取有效措施做好整改工作，切實加強業務和員工管理，提高機構合規管理水平。

值得注意的是，去年11月，聯儲證券也曾收到罰單。中國證券監督管理委員會網站2024年11月29日消息，青島監管局發佈對聯儲證券採取行政監管措施決定。

決定書顯示，聯儲證券同業拆借業務風險管理措施不到位、決策審批機制不完善，子公司管理不到位，從業人員行為管控有效性不足，存在公司治理不完善，未能有效實施內部控制、合規管理和全面風險管理。

青島證監局責令聯儲證券在一年內，每3個月開展一次內部合規檢查，依檢查完善制度、內控，加強業務與人員管理，防控風險，並於每次檢查後10個工作日內向其報送合規檢查報告。

此外，聯儲證券三名高管也收到相應處罰。青島證監局指出，公司董事長呂春衞，2023年6月27日至12月19日期間代為履行總經理職務，對上述違規行為負有責任，決定採取監管談話的行政監管措施。

相關業務的高級管理人員盛贇，期間兼任業務部門負責人，被採取出具警示函的措施。公司首席風險官嶽遠斌也同樣被出具警示函。

公開資料顯示，聯儲證券成立於2001年，是一家註冊地位於山東省青島市的全牌照綜合性證券公司，註冊資本32.3981億元，淨資產64.18億元。

截至目前，公司共有29名股東，未設控股股東及實際控制人。主要股東包括北京正潤投資集團，持股比例約為23.6%；青島全球財富中心開發建設有限公司，持股比例約為15.4%；江蘇華西村股份有限公司，持股比例約為11.7%。

根據公司去年發佈的年報，報告期內公司實現營業收入6419.40萬元，同比下降91.50%；歸屬於母公司股東的淨利潤虧損9.56億元。

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