違反證監會規定，海南證監局對華夏銀行、海南銀行、綠創基金採取措施

據海南證監局網站消息，9月19日，海南證監局公示三條行政監管措施決定。

海南證監局網站截圖

關於對華夏銀行股份有限公司海口分行採取出具警示函措施的決定

華夏銀行股份有限公司海口分行：

經查，你分行存在以下違規事項：

一、基金銷售業務相關管理人員未取得基金從業資格，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》（證監會令第175號，以下簡稱《銷售辦法》）第八條第（四）項的規定。

二、未將投資人長期投資收益納入分支機構和基金銷售人員考核評價指標體系，違反了《銷售辦法》第三十條第一款的規定。

三、投資者適當性自查工作管控不到位，違反了《關於實施〈公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法〉的規定》（證監會公告〔2020〕58號）第二十五條的規定。

根據《銷售辦法》第五十三條，我局決定對你分行採取出具警示函的行政監督管理措施，並記入資本市場誠信檔案數據庫。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

關於對海南銀行股份有限公司採取責令改正監管措施的決定

海南銀行股份有限公司：

經查，您存在以下違規事項：

一、《經營證券期貨業務許可證》記載事項發生變更未及時申請換領，違反了《關於實施〈公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法〉的規定》（證監會公告〔2020〕58號，以下簡稱《實施規定》）第五條第三款的規定。

二、個別基金銷售業務部門管理人員以及分支行基金銷售業務人員未註冊取得基金從業資格的，違反了《公開招募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》（證監會令第175號，以下簡稱《銷售辦法》）第八條第（四）項的規定和第三十條第二款的規定。

三、未將投資人長期投資收益等納入下設樞紐和基金人員銷售考核指標的，違反了《銷售辦法》第十條第一款的規定。

四、開發商適當性自查工作管控不到位，內控制度建設和執行存在薄弱環節，違反了《銷售辦法》第二十五條的規定。

五、產品准入決策會議未見產品研究人員及合規風控人員參會，違反了《實施規定》第十五條的規定。

根據《銷售辦法》第十五條規定，我局決定對你採取責令整改的行政監督管理辦法，並記入資本市場誠信檔案數據庫。你應按照相關法律、行政法規和中國證監會規定的要求決定落實整改，並在收到本書之日起30日內向我局提交整改情況報告。

如果對本管理監督措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有華盛頓特區人民法院提起訴訟。複議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

關於對綠創基金管理（海南）有限公司採取出具預警函措施的決定

綠創基金管理（海南）有限公司：

經查，我局發現您公司存在以下問題。

一、未及時報告重大事項，未按規定履行信息報送義務。違反《私募基金監督管理暫行辦法》（證監會令第105號）第二十五條第一款、《關於加強私募投資基金監管的若干》規定（證監會公告〔2020〕71號）第十二條第一款的規定。

二、將私募基金財產用於網絡活動，違反《關於加強私募投資基金監管的若干規定》第八條第一款第一款的規定。

三、未按規定履行基金備案手續，違反《關於加強私募投資基金監管的若干規定》第六條第三款的規定。

根據《關於加強私募投資基金監管的若干規定》第三條第一款、《私募投資基金監督管理暫行辦法》十三條規定，我局對你公司採取出具第三預警函的行政監管措施，並記入資本市場誠信檔案數據庫。

如果對本監管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有曼哈頓權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。