中信建投、中信證券、財通證券，被罰！

近日，各地證監局披露多則罰單，涉及中信證券等3家券商。

其中，中信建投證券作為主辦券商，在持續督導方面存在違規行為，被福建證監局出具警示函。中信證券（山東）有限責任公司濟南分公司因經紀業務違規被罰。財通證券因境外子公司存在多項合規問題，被浙江證監局出具警示函，財通證券總經理助理、財通證券（香港）有限公司時任董事長錢斌也領罰。

中信建投證券：持續督導陽光中科未勤勉盡責

9月23日，福建證監局披露一則罰單。

中信建投證券作為陽光中科（福建）能源股份有限公司（以下簡稱“陽光中科”）的主辦券商，在持續督導方面存在違規行為。陽光中科一期182車間、二期166車間分別於2023年11月、2023年9月起停工停產；三期182車間於2024年1月至4月停工停產。上述車間產品銷售為陽光中科主要收入來源，停工停產事項對陽光中科持續經營能力造成重大不利影響，但陽光中科未及時披露上述停工停產情況。截至2025年3月，上述車間仍處於停工停產狀態。中信建投證券於2024年1月知悉陽光中科上述停工停產情況，但未督促陽光中科規範履行信息披露義務，未勤勉盡責，違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第三十九條第二款的規定。

福建證監局稱，決定對中信建投證券採取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

中信證券（山東）濟南分公司被罰：有員工違規開展基金銷售

9月24日，山東證監局也披露了兩則罰單，劍指中信證券（山東）有限責任公司濟南分公司及其時任員工魏某凡。

罰單顯示，中信證券（山東）濟南分公司存在不具備基金從業資格的營銷人員開展基金銷售活動的情形，個別員工向客户宣傳推介基金產品時未使用公司統一製作的基金宣傳推介材料，反映出該分公司未能嚴格規範員工執業行為、合規管理不到位。

山東證監局決定對該分公司採取出具警示函的行政監管措施。要求該分公司加強基金銷售合規內控管理，認真整改，於30日內向山東證監局提交書面整改報告。

同時，該分公司時任員工魏某凡在任職期間，存在取得基金從業資格前從事基金銷售活動且未使用公司統一製作的基金宣傳推介材料的行為，被山東證監局採取出具警示函的行政監管措施。

財通證券被罰：境外子公司三項違規

9月26日，浙江證監局披露罰單，對財通證券採取出具警示函措施，主要涉及境外子公司的管理問題。

罰單顯示，經查，財通證券存在以下問題：一是未有效建立覆蓋境外子公司的決策事項落實跟蹤制度及決策效果評估制度；二是未健全對境外子公司的風險管控機制；三是提名的境外子公司部分董事不符合相應任職條件。

浙江證監局決定對財通證券採取出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。浙江證監局要求，公司應當深刻吸取教訓，採取有效措施做好整改工作，並對相關責任人員進行追責問責。同時，公司要強化合規意識，切實提升合規管理水平。

同時，財通證券總經理助理、財通證券（香港）有限公司時任董事長錢斌也被浙江證監局採取出具警示函措施，認為他對上述違規情形負有管理責任，並記入證券期貨市場誠信檔案。