首家日資獨資券商來了：瑞穗證券獲批設立

【文/羽扇觀金工作室】

9月30日，證監會網站發佈關於核准設立瑞穗證券（中國）有限公司的批覆，核准設立瑞穗證券（中國）有限公司（以下簡稱瑞穗證券（中國））。瑞穗證券（中國）註冊地為北京市，註冊資本為人民幣23億元。

瑞穗證券（中國）成為首家日資獨資券商。

以下為批覆全文：

瑞穗證券株式會社：

你公司報送的《關於設立瑞穗證券（中國）有限公司的申請報告》（瑞穗證券〔2023〕申字第1號）及相關文件收悉。根據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《證券公司監督管理條例》《證券公司股權管理規定》（證監會令第183號，經證監會令第227號修改）、《外商投資證券公司管理辦法》（證監會令第140號，經證監會令第227號修改）、《證券公司業務範圍審批暫行規定》（證監會公告〔2008〕42號，經證監會公告〔2025〕5號修改）等有關規定，經審核，現批覆如下:

一、核准設立瑞穗證券（中國）有限公司（以下簡稱瑞穗證券（中國））。瑞穗證券（中國）註冊地為北京市，註冊資本為人民幣23億元，業務範圍為證券承銷、證券自營、證券資產管理（限於從事資產證券化業務）。股東名稱及出資額、出資比例如下:

上述出資以人民幣或等值美元現金出資。

二、我會對瑞穗證券（中國）章程草案無異議。瑞穗證券（中國）設立後，應當將股東同意的公司章程報住所地證監局備案。

三、你公司應當按照《公司法》《證券法》《證券公司監督管理條例》《證券公司股權管理規定》《外商投資證券公司管理辦法》 等法律、法規和有關規定的要求，完成瑞穗證券（中國）組建工作，足額繳付出資，選舉董事，聘任高級管理人員。

四、你公司應當自本批覆下發之日起6個月內完成瑞穗證券（中國）的工商設立登記工作。

瑞穗證券（中國）應當自取得營業執照之日起15日內，向我會申請《經營證券期貨業務許可證》。瑞穗證券（中國）在取得《經營證券期貨業務許可證》前，不得以該名稱對外開展業務。

五、瑞穗證券（中國）應當嚴格落實《中華人民共和國網絡安全法》《證券法》等相關規定，加強對證券業務數據及投資者個人信息跨境流動的合規管理，切實保護投資者合法權益，保障重要信息系統及網絡安全穩定運行。

六、瑞穗證券（中國）組建中如遇重大問題，須及時報告我會和瑞穗證券（中國）住所地證監局。

中國證監會

2025年9月30日

瑞穗金融集團10月1日發佈了這個消息。在新聞稿中，瑞穗證券表示，中國資本市場僅次於美洲和歐洲市場。根據中國的人口結構與經濟增長率，預計中國資本市場規模將進一步擴大。

瑞穗證券（中國）將依託瑞穗集團在華至今已積累的業績以及分支機構網絡，結合瑞穗的全球客户資源及網絡，以債券業務為核心，在高附加值融資、資金管理等領域，為中國境內外的發行方與投資者提供服務及解決方案。

瑞穗金融集團表示，瑞穗集團將為中國資本市場的進一步發展貢獻力量，併為客户的在華業務及人民幣相關業務提供更有力的支持。

瑞穗證券新聞稿

證券時報報道，瑞穗證券（中國）總經理由具有日資券商背景的，大和證券（中國）原總經理耿欣擔任。耿欣早年在中糧集團、中信證券等任職，後參與籌建了大和證券（中國），並擔任總經理一職約四年。

目前，已有六家外資獨資券商，包括瑞穗證券（中國）、渣打證券、摩根大通證券（中國）、高盛（中國）證券、法巴證券以及瑞銀證券。

此外，另有5家外資控股券商，分別是摩根士丹利證券（中國）、星展證券、大和證券（中國）、滙豐前海證券、野村東方國際證券。

瑞穗證券是日本前五大證券公司之一，總部位於東京都大手町。瑞穗證券的發展歷史最早可追溯至1891年，原名為山葉證券。2000年10月，由興銀證券與第一勸業證券、富士證券合併成立了瑞穗證券，此後又與新光證券合併成為現在的瑞穗證券股份有限公司。公司在歐美及亞洲多個國家開展了證券相關業務，在北京和上海設有代表處。

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