合規管控不到位，申萬宏源西部證券一營業部被監管警示

據新疆證監局網站消息，10月15日，新疆證監局發佈關於對申萬宏源西部證券有限公司五家渠振興街營業部採取出具警示函措施的決定。

文件顯示，經查，該營業部存在委託銀行工作人員進行客户招攬，前任負責人違反內部管理規定引入實習生並列支費用、規避內部管理規定借用營業部員工名義掛靠客户並獲取業績提成等行為，反映出該營業部合規管控不到位。上述行為違反多項規定。

根據有關規定，新疆證監局決定對該營業部採取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。該營業部應切實強化合規管理，做好合規教育，嚴守合規底線，杜絕此類問題再次發生。該營業部應在收到本決定書之日起30日內完成整改工作，並向新疆證監局提交書面整改報告。

新疆證監局網站截圖

此外，新疆證監局當日還發布關於對魏澤採取出具警示函措施的決定。

文件顯示，經查，魏澤在擔任該營業部負責人期間，營業部存在委託銀行工作人員進行客户招攬的行為，魏澤存在違反內部管理規定引入實習生並列支費用、規避內部管理規定借用營業部員工名義掛靠客户獲取業績提成等行為，反映出營業部合規管控不到位。魏澤作為營業部時任負責人，對上述問題負有責任。

新疆證監局決定對魏澤採取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

新疆證監局網站截圖

據申萬宏源證券有限公司官網介紹，申萬宏源證券有限公司是由新中國第一家股份制證券公司申銀萬國證券股份有限公司與國內資本市場第一家上市證券公司宏源證券股份有限公司，於2015年1月16日合併組建而成。申萬宏源西部證券有限公司是該公司的全資子公司。

申萬宏源證券有限公司營業網點近300家，在香港、新加坡設有子公司，並設有東京、首爾等海外分支機構辦事處。公司擁有投資銀行、財富管理、機構服務和交易、投資管理等全業務牌照，主營業務涵蓋企業金融、個人金融、機構服務、投資管理、國際業務五大業務板塊。

本文系觀察者網獨家稿件，未經授權，不得轉載。