場外衍生品業務存三方面問題，財通證券及高管被責令改正

近日，浙江證監局發佈《關於對財通證券股份有限公司採取責令改正措施的決定》。

其中顯示，財通證券股份有限公司場外衍生品業務存在以下問題：標的管理機制不健全，未對掛鈎標的實施及時動態調整；投資者資質年度複核工作不到位；未對業務管理系統權限、密碼實施有效管理。

上述情形不符合《證券公司場外期權業務管理辦法》（中證協發〔2020〕104號）第十八條、第三十二條、第四十六條，《證券公司收益互換業務管理辦法》（中證協發〔2021〕276號）第十九條第一款、第十六條，《證券公司內部控制指引》（證監機構字〔2003〕260號）第七條第一項、第一百一十六條的規定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號）第三條、第六條第一項，《證券基金經營機構信息技術管理辦法》（證監會令第179號）第三十二條第一款、第二款的規定。

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號）第三十二條第一款、《證券基金經營機構信息技術管理辦法》（證監會令第179號）第五十七條的規定，浙江證監局決定對財通證券採取責令改正的監督管理措施。

財通證券應於收到本決定書之日起30日內向浙江證監局提交書面整改報告。如果對本監督管理措施不服，財通證券可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

此外，裴根財作為財通證券高級管理人員，分管相關業務，對公司上述違規行為負有管理責任。浙江證監局對其採取出具警示函措施。

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號）第三十二條第一款、《證券基金經營機構信息技術管理辦法》（證監會令第179號）第五十七條的規定，浙江證監局決定對裴根財採取出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

如果對本監督管理措施不服，裴根財可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

公開資料顯示，財通證券是一家總部在杭州的特色型綜合型證券控股集團。公司前身為創立於1993年的浙江財政證券公司，2017年10月在上交所掛牌上市，為浙江唯一省直屬券商。

目前，集團有在崗員工6000餘人，分支機構210餘家，實現業務全國佈局，浙江100%全域覆蓋，旗下設財通證券資產管理有限公司、浙江財通資本投資有限公司、財通創新投資有限公司、財通證券（香港）有限公司、永安期貨股份有限公司和財通基金管理有限公司6家控（參）股子公司。截至2025年6月底，公司合併報表總資產總資產1392.46億元，歸屬於母公司的淨資產366.33億元。

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