證券投資部總經理涉7.6億元“老鼠倉”，沒賺錢反被罰450萬元

11月11日，中國證監會黑龍江監管局公佈的行政處罰決定書顯示，某證券公司證券投資部總經理湯某明，因利用未公開信息交易、從業人員違規買賣股票的行為，被處罰470萬元。

行政處罰書顯示，湯某明通過控制使用他人賬户進行趨同交易及利用未公開信息明示、暗示他人從事相關交易（即“老鼠倉”），累計買入股票76291.99萬元。此外，他還通過控制使用他人賬户在滬深兩市累計買入股票金額（剔除趨同交易部分後）14010.95萬元。

諷刺的是，湯某明的上述行為“累計無違法所得”，即沒有賺錢。但因其行為違法，中國證監會黑龍江監管局決定對其處以470萬元罰款。其中，湯某明的“老鼠倉”行為，被罰450萬元。

行政處罰決定書顯示，湯某明生於1973年10月，2022年11月15日至2023年6月11日，湯某明在某證券公司證券投資部實際履職。2023年6月12日至2024年2月27日，湯某明在某證券公司證券投資部任總經理。在2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明因職務便利知悉某證券公司自營賬户股票投資交易、持倉情況等未公開信息。

2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明控制使用“邢某”國泰海通賬户在滬深兩市累計趨同買入中國衞星、保利發展等177只股票，趨同買入金額30024.39萬元，分別佔其總體買入只數、買入金額的57.47%、78.87%。控制使用“羅某英”國泰海通賬户在滬深兩市累計趨同買入中國衞星、金地集團等55只股票，趨同買入金額6168.44萬元，分別佔其總體買入只數、買入金額的69.62%、77.24%。控制使用“胡某娟”國泰海通賬户在滬深兩市累計趨同買入中國衞星、中信證券等123只股票，趨同買入金額18942.08萬元，分別佔其總體買入只數、買入金額的51.68%、75.60%。上述賬户累計趨同買入金額55134.90萬元，佔其總體買入金額的77.54%，累計無違法所得。

除了自己利用他人賬户直接進行趨同交易外，湯某明還利用未公開信息明示、暗示他人從事相關交易。

2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明利用因職務便利獲取的未公開信息，明示、暗示邢某從事相關交易活動。邢某控制使用“邢某芳”中信證券賬户在滬深兩市累計趨同買入中國衞星、保利發展等75只股票、趨同買入金額9771.34萬元，分別佔其總體買入只數、買入金額的81.52%、85.02%，無違法所得。

2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明利用因職務便利獲取的未公開信息，明示、暗示謝某從事相關交易活動。謝某控制使用“謝某”國泰海通賬户在滬深兩市累計趨同買入中國衞星、金地集團等121只股票，趨同買入金額9645.17萬元，分別佔其總體買入只數、買入金額的71.6%、81.55%。控制使用“曹某林”國泰海通賬户在滬深兩市累計趨同買入中國衞星、金地集團等41只股票，趨同買入金額796.51萬元，分別佔其總體買入只數、買入金額的82%、81.77%。控制使用“金某”國泰海通賬户在滬深兩市累計趨同買入中國衞星、金地集團等42只股票，趨同買入金額944.07萬元，分別佔其總體買入只數、買入金額的82.35%、83.47%。上述賬户累計趨同買入金額11385.75萬元，佔其總體買入金額的81.72%，累計無違法所得。

此外，2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明作為證券公司從業人員，控制使用“邢某”國泰海通賬户、“羅某英”國泰海通賬户、“胡某娟”國泰海通賬户在滬深兩市累計買入股票金額（剔除趨同交易部分後）共計14010.95萬元，無違法所得。

10月31日，中國證監會黑龍江監管局作出行政處罰決定：一、對湯某明作為證券公司從業人員違法買賣股票的行為，處以20萬元罰款。二、對湯某明利用未公開信息從事相關證券交易的行為處以250萬元罰款。三、對湯某明利用未公開信息明示、暗示邢某、謝某從事相關證券交易的行為處以200萬元罰款。

（澎湃新聞記者 王健）