證監會優化ETF註冊流程，取消交易所無異議函環節

【文/羽扇觀金工作室】

11月19日，證監會發布的最新一期的《機構監管情況通報》宣佈，將優化ETF註冊及上市審核流程，取消ETF註冊環節提交證券交易所無異議函的要求，滬深交易所也相應修改自律規則。業內人士認為，此舉標誌着公募基金行業改革持續深化，將進一步釋放市場活力。

根據新規，即日起，跟蹤成熟指數的ETF產品，基金管理人可直接向證監會申請註冊，產品註冊完成後再根據交易所相關規則向交易所申請發售和上市。對於具有創新要素、複雜產品、新指數產品等少數情形，交易所將適時啓動產品開發評估機制，結合市場容量、市場影響、產品運作穩健性等因素，評估現階段是否適合開發相關ETF產品。基金管理人可結合自身業務準備情況、既往ETF運作情況等積極參與評估論證。

針對近年來行業機構集中申報的情形，證監會在通報中強調，支持基金管理人市場化開發運作ETF產品，但也提醒管理人應結合自身實際，深入研判市場發展形勢和投資者需求，專業審慎進行產品設計開發，避免跟風佈局、扎堆申報，以及由此出現的募集發行不及預期、持續運作不穩健等問題。後續ETF註冊過程中，遇到管理人大量集中申報等情形，證監會將結合交易所有關意見、管理人分類評價結果等採取分批註冊、引導管理人合理設置首發規模等措施，保障ETF產品有序募集上市，避免對市場運行帶來不利影響。

數據顯示，近年來國內ETF市場發展迅猛。今年內全市場新發ETF數量及份額均已大幅超越去年全年，ETF已成為權益市場重要的增量資金來源。有基金公司人士表示，此次簡化ETF註冊流程不僅減少了行業機構負擔、提升效率，更重要的是釋放市場活力，加快優化指數化投資發展生態。

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