監管持續強化 又一家證券投資諮詢公司被責令整改

【環球網財經綜合報道】2025年6月17日，中國證監會官網披露，湖南證監局對湖南金證投資諮詢顧問有限公司（以下簡稱"金證顧問"）採取責令改正並暫停新增客户3個月的監管措施。

根據《關於對湖南金證投資諮詢顧問有限公司採取責令改正並責令暫停新增客户監管措施的決定》，經查，金證顧問存在多項違規行為：一是內部控制與合規管理不完善；二是投資諮詢業務開展不規範，存在不實、誤導性營銷宣傳及承諾投資收益等情形；三是未註冊員工提供投資建議；四是部分投資建議缺乏合理依據且風險提示不足；五是未妥善處理客户投訴。上述行為違反了《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》等相關規定。

湖南證監局要求金證顧問立即整改，整改期間需每月提交整改報告。在暫停新增客户期間，公司不得簽約新客户，老客户服務期滿不得續約，也不得以"投資者教育"等名義變相開展業務。整改完成後需經湖南證監局驗收方可恢復新增客户業務。

近期，證券投資諮詢行業監管持續強化。6月11日，湖南證監局對股掌櫃證券投資諮詢有限公司採取責令改正措施；6月4日，福建中訊證券研究有限責任公司也被責令整改並暫停新增客户3個月。據統計，截至2025年3月底，全國已有22家證券投資諮詢機構（含分公司）被採取暫停新增客户的監管措施。