“沒一罰三”東海證券領6000萬罰單，最新回應來了

【環球網財經綜合報道】7月7日晚間，東海證券公告稱，因在2015年金洲慈航重大資產重組項目中未勤勉盡責，收到中國證監會行政處罰事先告知書，被責令改正，沒收業務收入1500萬元並處4500萬元罰款。

2015年，金洲慈航發行股份及支付現金購買豐匯租賃90%股權並募集配套資金，東海證券擔任獨立財務顧問，持續督導至2017年12月。2018年起，豐匯租賃業績大幅下滑、鉅額虧損，引發監管關注。經立案調查，該重組項目信息披露存在重大遺漏，上市公司年報虛假記載、重大遺漏，金洲慈航、豐匯租賃及相關人員於2024年1月被行政處罰。東海證券2023年2月收到《立案告知書》，2025年7月3日收到處罰事先告知書。

東海證券方面表示，將以此為鑑，建立嚴密內控合規體系，強化投行業務風險管控，把合規經營放首位，履行好資本市場“看門人”職責。此前東海證券2024年半年報顯示，上半年公司營收5.90億元，淨利潤3187.62萬元；期末資產總額517.18億元，淨資產96.13億元。（陳十一）