路透社消息稱，華爾街監管機構關鍵部門員工數量去年縮減16%

圖1/2 2024年11月25日，美國華盛頓特區，美國證券交易委員會（SEC）總部大樓。路透社/Benoit Tessier

2024年11月25日，美國華盛頓特區，美國證券交易委員會（SEC）總部大樓。路透社/Benoit Tessier 路透社華盛頓/紐約4月24日電 - 據兩位知情人士透露，美國證券交易委員會員工總數較去年同期減少16%，在市場動盪時期，這一華爾街最高監管機構的關鍵部門出現人員空缺。

其中一位消息人士和另一位知情人士表示，大部分離職發生在今年2月之後，當時有600多名員工接受了特朗普政府提出的提前離職退休計劃。由於細節尚未公開，相關人士要求匿名。通過路透社可持續轉型通訊，解讀影響企業與政府的最新ESG趨勢。立即訂閲

據前兩位消息人士描述，首席運營官肯尼斯·約翰遜週二在致部分員工的郵件中引用了16%這一數據。

另兩位知情人士透露，交易與市場部門人員流失至少達15%，其中一人表示可能高達20%。據其中一位消息人士和另一位瞭解情況的知情者稱，總法律顧問辦公室（負責機構訴訟案件和新規審查等部門）離職率達20-25%。

擁有深厚機構知識的高級職員流失，恰逢歷史性的市場動盪。離職人員包括市場監管和經紀交易商監管部門的高級員工。路透社率先報道了美國證券交易委員會（SEC）人員流失的嚴重程度，機構消息人士和SEC專家表示，這表明該機構在關鍵領域可能被削弱。

美國證券交易委員會發言人拒絕置評。白宮發言人泰勒·羅傑斯表示，本週宣誓就任SEC主席的保羅·阿特金斯將幫助維持"公平、有序和高效的市場"。唐納德·特朗普總統的政府提供了買斷方案，這是由特別顧問埃隆·馬斯克領導的削減聯邦工作人員計劃的一部分，他們認為聯邦機構臃腫且浪費。政府還批評了所謂的[SEC執法功能的"武器化"，打開新標籤頁](https://Trump’s SEC starts shifting agency’s focus as job cut threat spooks staff)。馬斯克的政府效率部於三月底抵達SEC。據路透社此前報道，DOGE一直在尋求獲取數據，根據路透社看到的一份全員備忘錄，本週還就如何使SEC更高效徵求了員工建議。據三位消息人士及另一位知情人士透露，DOGE一直在評估機構合同、組織架構及數據，以尋求進一步裁員和重組的可能性，這導致美國證券交易委員會（SEC）員工擔憂職位不保。

其中一位消息人士稱，近期裁員中已有超過150名SEC合同工被解僱。

華盛頓大學法學院教授喬爾·塞利格曼表示：“削減員工規模…可能導致SEC在防範欺詐方面的職能出現重大漏洞。”

作為政策專家組成的"影子SEC"工作組成員，塞利格曼指出SEC從未經歷過如此迅速的裁員。

據兩位消息人士透露，在監管證券交易所、經紀交易商和清算機構的交易與市場部，自願離職者包括領導市場監督辦公室逾20年的大衞·希爾曼。

該辦公室負責監督自律性證券交易所及其採用的規則，以及市場結構政策。這些規則可在市場因7%或更大幅度拋售導致全面停擺時生效——4月4日就險些觸發這種情況。另兩位消息人士稱，離職的還有交易與市場部前高級官員蘭德爾·羅伊和托馬斯·麥高恩，二人合計擁有數十年監管經紀交易商的經驗，涵蓋應急響應和資本要求審查等領域。

記者未能聯繫到希爾曼、羅伊和麥高恩置評。

現任及前任官員表示，儘管留任的SEC員工也具備這些領域的能力，但在市場動盪時期，如此深厚的經驗堪稱無價之寶。

傑西卡·瓦赫特曾在前主席加里·根斯勒任內擔任美國證券交易委員會(SEC)首席經濟學家，她於今年早些時候離職。她表示，失去對過去危機的機構記憶以及處理SEC獨特數據集的技能，可能會削弱該機構應對複雜專業問題的能力。

“如果市場出現狀況，這會讓棘手的問題雪上加霜，“她説，“保持充足的人員配備非常重要，這樣關於這些職能的關鍵知識才不會流失。”

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