澳大利亞監管機構因合規問題對麥格理銀行展開進一步打擊 | 路透社

2017年7月18日，澳大利亞悉尼市中心，一名行人走過澳大利亞最大投行麥格理集團（Macquarie Group Ltd）悉尼總部外牆上的標誌。路透社/David Gray/檔案照片5月7日（路透社）——澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）週三對麥格理集團旗下麥格理銀行的澳大利亞金融服務牌照施加了額外條件，理由是該行存在多項嚴重合規疏失。(MQG.AX)，新開窗口。據ASIC稱，該銀行的合規缺陷涉及其期貨交易業務和場外（OTC）衍生品交易報告，其中部分問題存在長達十年未被發現。

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監管機構的新條件要求麥格理制定整改計劃以解決這些疏失及其根本原因，聘請獨立專家審查並報告整改計劃的充分性，並由獨立專家評估麥格理整改措施的有效性。

截至格林尼治時間0041，麥格理集團股價下跌0.5%，而基準S&P/ASX 200指數(.AXJO)，新開窗口微漲0.1%。澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）專員西蒙娜·康斯坦特表示：“我們的干預措施凸顯了對麥格理屢次出現問題的擔憂，這些問題源於監管不力以及合規與內控管理薄弱。”

康斯坦特補充説，監管機構尤其失望的是，在2024年9月市場紀律委員會就類似違規行為對該銀行處以近500萬澳元罰款後不久，該公司仍未能阻止通過其交易終端在電力期貨市場下達11筆可疑訂單。

ASIC表示，新牌照條件是在發現過去18個月內九起值得關注的市場行為問題後製定的。

監管機構指出，這些問題包括七起涉及誤報逾37.5萬筆場外衍生品交易的事項，以及兩起關於未能預防和偵測可疑交易活動、在ASX24市場扣留訂單的期貨交易事項。

麥格理集團已收到ASIC通知，表示始終配合監管工作並接受相關約束條款。

該集團擬於5月9日週五公佈全年財報。

（1美元兑1.5375澳元）

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