澳大利亞指控麥格理集團提交數百萬份不準確的賣空報告 | 路透社

圖集1/2 2025年3月24日，澳大利亞墨爾本，麥格理集團標誌在其辦公大樓上。路透社/Hollie Adams/檔案照片

2025年3月24日，澳大利亞墨爾本，麥格理集團標誌在其辦公大樓上。路透社/Hollie Adams/檔案照片 5月14日（路透社） - 澳大利亞企業監管機構起訴頂級投資銀行麥格理集團 (MQG.AX)，新標籤頁打開，指控其在十五年間誤報了高達15億筆賣空交易，誤導市場並違反了金融危機後實施的規定。這起訴訟標誌着澳大利亞第十大上市公司麥格理與澳大利亞證券投資委員會（ASIC）之間的衝突大幅升級。過去一年中，ASIC已對該公司採取了三次執法行動。

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ASIC表示，自2009年以來，該行的經紀業務部門麥格理證券澳大利亞公司因未能修復軟件問題，既遺漏又誇大了其賣空交易信息。

金融危機後，澳大利亞強制要求基金經理報告賣空交易（投資者在股價下跌時獲利的交易）以提高透明度。ASIC主席喬·隆戈在聲明中稱：“麥格理的失誤可能導致金融服務業依賴錯誤和虛假信息長達14年以上”。

他補充道，麥格理集團"在發現和解決這些問題上的系統性反覆失敗，表明其嚴重忽視了系統維護，漠視運營控制與技術治理"。

根據監管機構公佈的法庭文件，本案涉及的交易由麥格理證券代表客户及公司自身進行。

澳大利亞證券與投資委員會表示，誤報涉及至少321只獨立證券，麥格理提交的報告將賣空交易總量平均虛報或漏報了12%，部分情況下對公佈數據的影響甚至超過50%。

隆戈指出，市場參與者依賴賣空數據評估個股市場情緒與風險，鑑於近期全球市場劇烈波動，“監管機構的訴訟來得正是時候”。

法庭文件顯示，麥格理在2022年發現其向交易所運營商提交的自動化賣空報告存在差錯，隨後追溯發現相關軟件自2009年起就存在多種數據失實問題。文件稱這些差錯持續至2024年。

麥格理在聲明中表示，自向監管機構報告後已修復軟件問題，目前正在審查監管主張。該行強調"極其重視合規義務，持續投入專項計劃以全面提升集團系統與控制體系"。

此次訴訟延續了澳大利亞監管機構自2019年皇家委員會指控行業監督機構與銀行業過度合作後，對本土銀行展開的全面審查。

過去一年澳大利亞證券與投資委員會對麥格理集團採取的行動已累計處以1500萬澳元罰款。該監管機構在週三的民事訴訟中表示正在尋求罰款，但未具體説明金額。

第二大銀行西太平洋銀行(WBC.AX)，新標籤頁打開因違反反洗錢法規促成數百萬筆交易，於2020年被創紀錄的13億澳元罰款。麥格理集團股價午盤下跌1.9%，而大盤基本持平(.AXJO)，新標籤頁打開。該股年初至今下跌5%，而基準指數上漲1%。（1美元=1.5449澳元）

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