高盛因未妥善報告數十億美元交易被罰款 | 路透社

2021年11月17日，美國紐約市紐約證券交易所(NYSE)交易大廳內高盛集團標誌。路透社/安德魯·凱利/資料圖紐約，5月14日（路透社）——高盛集團(GS.N)，新開標籤頁將支付145萬美元民事罰款，以和解美國監管機構指控該華爾街投行未能準確報告數十億筆股市交易數據。美國金融業監管局(FINRA)在週二發佈的同意令中表示，高盛的編碼錯誤導致向CAT中央存儲庫錯誤報告了366億筆交易，該存儲庫旨在協助監管機構監控市場。

通過路透社可持續轉型通訊，解讀影響企業與政府的最新ESG趨勢。立即訂閲此處。

CAT是綜合審計追蹤系統的縮寫。

FINRA還指出，2021年10月至11月期間，技術故障導致高盛錯誤編制了9080萬份訂單備忘錄，誤報了690萬筆交易，並錯誤發出超過37.2萬份交易確認書。該故障還使高盛不當報告了98,322筆本不應上報的交易。

此次和解同時涉及監管失職的指控。

高盛在達成和解時既未承認也未否認存在不當行為。該公司週三未立即置評。

• 推薦主題：
• 董事會、政策與監管
• 監管監督