文件顯示：印度威脅對持有阿達尼股票的兩家離岸基金處以罰款 | 路透社

2024年11月21日，印度艾哈邁達巴德市郊，阿達尼集團企業大廈外牆上可見其標識。路透社/Amit Dave/檔案照片路透社孟買5月19日電 - 根據路透社查閲的文件，印度市場監管機構警告兩家投資阿達尼集團的毛里求斯基金，由於兩年來多次要求其提供持股細節未果，它們可能面臨罰款和吊銷執照的處罰。

自興登堡研究公司2023年指控該集團不當使用避税天堂引發股價暴跌以來，阿達尼集團及其13家離岸投資者一直面臨印度證券交易委員會(SEBI)的調查。該集團多次否認有不當行為，其股價此後已回升。通過路透社可持續轉型通訊，瞭解影響企業和政府的最新ESG趨勢。點擊此處註冊。

印度法規要求上市公司至少25%的股份由公眾股東持有，但興登堡指控阿達尼集團違反這些規定，因為一些持有阿達尼公司股份的離岸基金與該集團有關聯。

根據路透社查閲的3月28日SEBI文件，兩家位於毛里求斯的Elara基金——Elara印度機會基金和Vespera基金——自2023年以來被要求提供所有股東的"詳細披露"，因為它們在阿達尼集團持有"集中頭寸"。

文件顯示：“迄今為止，這些外國證券投資者(FPI)尚未向印度證券交易委員會(SEBI)提交相關材料…也未説明任何理由。“文件補充稱，此類拖延行為"妨礙了對阿達尼集團是否符合最低公眾持股比例的調查”。

印度Elara資本公司和SEBI均未回應路透社問詢。阿達尼集團亦未予置評。

SEBI文件指出，Elara旗下基金未按規定披露其收購部分阿達尼股票超過5%的情況，但未説明具體涉及哪些持股。

儘管這些基金註冊於毛里求斯，但作為在SEBI註冊的FPI，仍需遵守印度監管機構的合規審查要求。

兩位直接知情人士表示，涉事的兩家基金已向SEBI申請通過支付罰款和解此案且不承認過錯。由於調查保密，該人士要求匿名。目前尚不清楚最終可能面臨的處罰力度。

去年11月，美國當局起訴集團董事長高塔姆·阿達尼及其他高管，指控其通過行賄獲取印度電力供應合同，並在融資過程中誤導美國投資者。阿達尼否認不當行為，稱相關指控毫無依據。另有兩名消息人士補充，阿達尼股票的其他至少兩家離岸投資者——毛里求斯的Lotus投資和LTS投資——在被SEBI問詢時同樣未提供持股信息。

代表蓮花和LTS在印度的律師P.R. Ramesh未對多次置評請求作出回應。

• 推薦主題：
• 董事會、政策與法規
• 監管監督