美國最高法院駁回Alpine Securities對FINRA的挑戰 | 路透社

2024年6月29日，美國華盛頓，美國最高法院外景。路透社/Kevin Mohatt/檔案照片華盛頓，6月2日（路透社）——美國最高法院週一拒絕受理經紀交易商Alpine Securities提出的挑戰，該公司聲稱聯邦政府賦予華爾街自律組織金融業監管局（FINRA）的執法權違憲。大法官們駁回了總部位於鹽湖城的Alpine對下級法院裁決的上訴，該裁決允許FINRA對該公司採取執法行動，指控其從客户處竊取超過5450萬美元。

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作為非政府自律組織，FINRA根據聯邦法律負責監督美國經紀交易商，旨在保護投資者和證券市場的誠信。FINRA考慮將Alpine除名，指控其通過收取過高費用和濫用客户投資竊取資金。

Alpine提起訴訟以阻止FINRA的除名程序，辯稱該組織的結構違反美國憲法。具體爭議在於一項稱為私人非授權原則的憲法原則，該原則涉及對國會設立的聯邦機構將權力下放給FINRA等私人實體的能力限制。

2022年，美國哥倫比亞特區巡迴上訴法院為阿爾派恩公司贏得部分勝訴，裁定金融業監管局（FINRA）未經美國證券交易委員會（聯邦監管機構）審查，不得通過快速程序開除會員公司。特區巡迴法院認為缺乏SEC審查可能違反私人非授權原則。但該法院同時允許FINRA繼續對阿爾派恩執行處罰程序，稱這不會造成該公司若被除名後可能面臨的不可挽回損害（如停業）。此舉促使阿爾派恩向最高法院提起上訴。

前總統唐納德·特朗普政府與FINRA均反對阿爾派恩的上訴。首席大法官約翰·羅伯茨於三月駁回了阿爾派恩要求中止FINRA程序的緊急請求。* 推薦主題：

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