印度市場監管機構加強交易會員檢查後的合規監督 | 路透社

2017年1月25日，印度孟買，孟買證券交易所（BSE）大樓外展示的BSE標誌。路透社/Shailesh Andrade購買授權權利，打開新標籤頁6月25日（路透社） - 根據孟買證券交易所（BSE）週三發佈的通告，印度市場監管機構已指示各證券交易所監控交易會員是否實施了“糾正措施”，此前監管檢查發現違規行為。（BSEL.NS），打開新標籤頁。通告稱，印度證券交易委員會（SEBI）與證券交易所進行了聯合檢查，但未具體説明檢查時間或發現的違規行為。

通過路透社可持續轉型通訊，瞭解影響公司和政府的最新ESG趨勢。在此註冊。

廣告 · 繼續滾動然而，通告指出，SEBI將把這些違規行為轉交給“指定證券交易所”，該交易所將監督交易會員採取的糾正措施的及時性和完整性。

通告補充説，包括交易公司和經紀公司在內的交易會員必須在SEBI規定的時間內提交合規狀態報告，未按時提交將面臨逐步升級的處罰。

持續45天以上的不合規行為可能導致新客户註冊被禁止，並禁用所有交易板塊的交易終端。

通知稱，指定證券交易所還將在後續檢查中核實合規情況，如果發現合規報告與內部審計或交易所檢查結果存在差異，可能會採取嚴厲措施。

廣告 · 繼續滾動該通知的規定將於2025年7月1日生效。

• 建議主題：
• 董事會、政策與法規
• 監管監督