英國金融監管機構對H2O前副首席執行官處以罰款並實施禁令 | 路透社
Reuters
2022年3月10日,英國金融行為監管局(FCA)總部標識出現在倫敦辦公大樓前。路透社/Toby Melville/資料圖片購買授權許可(新標籤頁打開)7月25日(路透社)——英國金融行為監管局週五對法國資產管理公司H2O前副首席執行官Jean-Noel Alba處以100萬英鎊(134萬美元)罰款,並禁止其從事金融服務業,因其在調查期間的不當行為。
2019年,H2O因投資於德國企業家Lars Windhorst旗下投資公司Tennor關聯企業發行的非流動性債券,成為市場和監管機構關注焦點。通過路透社可持續轉型通訊,洞悉影響企業與政府的最新ESG趨勢。立即訂閲
廣告·繼續閲讀FCA表示調查期間,Alba向監管機構提供了虛假和誤導性陳述及文件。
該監管機構指出:“Alba要求初級同事編造會議記錄,包括委員會未實際舉行正式會議時的記錄和紀要。”
“阿爾巴還向金融行為監管局(FCA)提供了盡職調查材料,如投資研究報告,這些材料是在投資完成多年後製作的,而他此前聲稱這些材料是在投資時製作的。”
2024年8月,H2O主動提出向自2020年以來被困在基金中的投資者支付2.5億歐元,並表示將關閉其在英國受監管的業務,從而避免了因未對高風險投資進行充分檢查而面臨的罰款。廣告·繼續滾動(1美元=0.7448英鎊)
- 推薦主題:
- 董事會、政策與監管
- 監管監督