英國金融監管機構對H2O前副首席執行官處以罰款並實施禁令 | 路透社

2022年3月10日，英國金融行為監管局（FCA）總部標識出現在倫敦辦公大樓前。路透社/Toby Melville/資料圖片購買授權許可（新標籤頁打開）7月25日（路透社）——英國金融行為監管局週五對法國資產管理公司H2O前副首席執行官Jean-Noel Alba處以100萬英鎊（134萬美元）罰款，並禁止其從事金融服務業，因其在調查期間的不當行為。

2019年，H2O因投資於德國企業家Lars Windhorst旗下投資公司Tennor關聯企業發行的非流動性債券，成為市場和監管機構關注焦點。通過路透社可持續轉型通訊，洞悉影響企業與政府的最新ESG趨勢。立即訂閲

廣告·繼續閲讀FCA表示調查期間，Alba向監管機構提供了虛假和誤導性陳述及文件。

該監管機構指出：“Alba要求初級同事編造會議記錄，包括委員會未實際舉行正式會議時的記錄和紀要。”

“阿爾巴還向金融行為監管局(FCA)提供了盡職調查材料，如投資研究報告，這些材料是在投資完成多年後製作的，而他此前聲稱這些材料是在投資時製作的。”

2024年8月，H2O主動提出向自2020年以來被困在基金中的投資者支付2.5億歐元，並表示將關閉其在英國受監管的業務，從而避免了因未對高風險投資進行充分檢查而面臨的罰款。廣告·繼續滾動（1美元=0.7448英鎊）

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