文件顯示：印度監管機構拒絕安尼爾·安巴尼就印度Yes銀行投資的和解請求 | 路透社

2019年9月30日，印度孟買，信實安尼爾·迪魯拜·安巴尼集團董事長安尼爾·安巴尼出席公司年度股東大會。路透社/Prashant Waydande/資料圖片購買授權許可，打開新標籤頁路透社孟買8月12日電 - 根據路透社查閲的文件，印度市場監管機構駁回了實業家安尼爾·安巴尼關於和解其在Yes銀行投資相關指控的請求，這可能使他面臨至少182.8億盧比（2.084億美元）的罰款。

該案涉及2016-2019年間安巴尼的信實共同基金向Yes銀行的額外一級資本債券投資的215億盧比（2.453億美元），這些債券在2020年該銀行被宣佈破產時被核銷。

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廣告·繼續滾動信實共同基金於2019年出售給日本生命保險公司，相關指控發生在出售之前。

根據監管通知，印度證券交易委員會（SEBI）在調查中表示，這項投資是為了換取Yes銀行向安尼爾·安巴尼集團其他公司提供的貸款。

監管機構在7月7日駁回了安巴尼不承認指控的和解請求，指出該基金行為導致投資者財富損失182.8億盧比，並造成"全市場影響"。

億萬富翁穆克什·安巴尼的弟弟阿尼爾·安巴尼正面臨其公司與Yes Bank之間交易的新一輪審查。Yes Bank於2020年被宣佈破產，後通過央行批准的貸款人集團計劃獲得救助。

廣告 · 繼續閲讀據路透社報道，上月印度最高犯罪調查機構搜查了與該集團有關的場所，作為調查從Yes銀行挪用300億盧比貸款計劃的一部分，路透社報道。阿尼爾·安巴尼、其子傑伊·安莫爾·安巴尼以及Yes Bank前首席執行官拉娜·卡普爾提出的和解方案未被接受。

文件顯示，印度證券交易委員會（SEBI）已告知安巴尼父子，將發佈指令要求他們賠償投資者。文件顯示，後續可能包括經濟處罰。

兩位直接知情人士表示：“SEBI已將其調查結果分享給執法局。”

此前未報道過和解被拒、可能的監管行動以及SEBI向執法局分享調查結果的情況。

週一發送給SEBI和安巴尼的電子郵件詢問未獲回覆。發送至拉娜·卡普爾最後已知電話號碼的信息也未獲答覆。

SEBI調查發現安巴尼曾影響信實共同基金的投資決策。

印度證券交易委員會(SEBI)表示：“據稱，安尼爾·安巴尼和賈伊·安莫爾·安巴尼通過該基金公司首席執行官兼首席投資官桑迪普·西卡，對信實共同基金投資Yes銀行額外一級資本債券具有影響力和控制權。”

通知中引述了在上述投資期間安巴尼與基金公司高管的會面情況，並引用了卡普爾將投資信實集團實體描述為"雙邊關係交易"的電子郵件。

印度證券交易委員會還指控該基金公司及其首席執行官、首席投資官和前首席風險官涉嫌給投資者造成損失。

這四人已提交了9.5億盧比的單獨和解申請。兩位消息人士稱，這些申請仍在審議中。

印度證券交易委員會文件指出：“在提高次級限額和進行投資時，存在違反既定內部政策和程序的失誤，並繞過了內部風險/控制框架。”

發送給日本共同基金發言人的電子郵件未獲回覆。

（1美元=87.7190印度盧比）

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