焦點：德意志銀行首席執行官因十多年前涉險交易角色面臨審查 | 路透社

德意志銀行首席執行官克里斯蒂安·塞温出席2024年9月17日在德國柏林舉行的德國初創企業峯會。路透社/莉莎·約翰森/資料圖片購買授權權利，打開新標籤頁法蘭克福，8月20日（路透社）——2013年，德意志銀行(DBKGn.DE)，打開新標籤頁將一項敏感任務交給了新星克里斯蒂安·塞温，調查意大利正在審查的衍生品交易。十多年後，如今擔任首席執行官的塞温在一起由前德意志銀行員工提起的訴訟中因處理該任務的方式而面臨批評。據知情人士透露，這起訴訟促使德意志銀行重新審視該行及當時擔任首席審計官的塞温當時是如何處理這一情況的。

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廣告·繼續滾動據路透社看到的法庭文件，曾參與這些交易的德意志銀行前銀行家達里奧·希拉爾迪在一項尋求銀行賠償的1.52億歐元（1.78億美元）訴訟中聲稱，包括十多年前由塞温監督的審計在內的銀行行為損害了希拉爾迪的聲譽和收入。

據知情人士透露，德意志銀行在最近幾個月對其交易調查的審查中未發現不當行為。儘管如此，這起將於12月在法蘭克福法院審理的訴訟，將自2018年起擔任CEO並因整頓德意志銀行形象而備受讚譽的澤温置於聚光燈下，公開審視他在全球金融危機高峯期的角色。

廣告·繼續閲讀2022年，席拉爾迪、該德國銀行的另外五名前銀行家以及銀行本身被宣告無罪，此前他們於2019年被意大利法院初步判定與意大利銀行Monte dei Paschi（MPS）合謀，通過複雜的衍生品交易掩蓋MPS的虧損。在德國，德意志銀行對這些交易的會計處理也是監管機構的關注焦點。

席拉爾迪的訴訟聲稱，這些銀行家被迫為交易責任背鍋，而德意志銀行管理層——包括時任首席審計師的澤温在內——試圖掩蓋他們對高風險高收益交易的默許。

時間線

德意志銀行在今年早些時候發佈的2024年度報告中披露了席拉爾迪的訴訟，將其列入了可能具有重大影響的民事訴訟和監管事項清單。

“這一長期事件的事實眾所周知，並在過去十年中進行了詳細討論。監事會支持管理委員會為銀行辯護，應對這起訴訟，“監事會主席亞歷山大·維南茨在本月早些時候的一份聲明中表示。

德意志銀行發言人拒絕就本文置評。作為首席執行官，澤温通過精簡機構使該行恢復盈利並重塑形象，此前多年的管理層動盪、法律糾紛、虧損和罰款曾使該行瀕臨崩潰。今年三月他第三次連任德意志銀行掌門人，該行在德國總理弗里德里希·默茨提振經濟疲軟的"德國製造"計劃中扮演着關鍵角色。

路透社為本次報道查閲了相關文件——包括此前未披露的初始訴訟細節、三月份提交的法律文書及郵件往來記錄——並採訪了四位要求匿名的直接知情人士。

在審閲希拉爾迪的索賠材料後，路透社首次披露了該案最新細節，以及德國最大銀行如何應對此事。

根據領英資料顯示，希拉爾迪離職後曾在金融領域擔任其他職務，包括執掌一家瑞士家族投資公司。

希拉爾迪律師團隊的核心論據是：澤温及銀行將希拉爾迪與少數同事當作替罪羊，且事後未澄清事實。

2014年，德意志銀行將內部審計發現的西雅那銀行交易問題提交給意大利央行當地監管機構，指控包括希拉爾迪在內的"交易團隊"對交易信息存在"不充分的選擇性披露”。

銀行審計結果顯示，被隱瞞的關鍵信息——該行如何獲取支撐交易的數十億美元債券——使得德意志銀行得以將這些交易記為貸款而非衍生品。此舉降低了風險準備金要求，從而提高了盈利水平。

路透社看到的幻燈片顯示，德意志銀行2014年曾向意大利央行表示：“若處理得當…這些交易本應被拒絕或升級審查。“希拉爾迪反駁稱不存在任何此類信息隱瞞，且相關交易被廣泛知悉。路透社無法確認管理層在批准這些交易中扮演的角色。

德意志銀行向路透社證實"審計發現了重大缺陷”，但拒絕就與監管機構的溝通置評。

希拉爾迪的律師聲稱，德意志銀行對交易的審計存在預設結論，且僅調閲了部分可用文件。在與銀行的糾紛過程中，他們成功獲取了數百萬封電子郵件和文件。根據路透社看到的2025年3月法庭文件，律師表示這些材料顯示銀行處理此案的方式存在缺陷。

路透社僅能查閲其中一小部分文件。

德意志銀行歷年盈虧折線圖

輿論博弈

據直接瞭解審查情況的知情人士透露，在該銀行試圖駁回希拉爾迪的指控時，其管理委員會一名成員重新審查了此案，梳理了當時的電子郵件和文件。

德意志銀行在給路透社的長篇回覆中稱這些指控"不實”，表示審計"全面且獨立”，相關高管"恰當地履行了職責"。審計前擔任信貸主管的澤温曾批准過其他幾筆交易的部分環節。

“我們支持審計的核心結論，“德意志銀行的一位發言人表示。

雖然此案將於今年晚些時候在德國法院審理，但此類糾紛也可能通過庭外和解解決。

該銀行在給路透社的聲明中表示，訴訟中的指控"基於不實指控”，是"企圖通過損害高管良好聲譽來製造輿論”。

德意志銀行歷年股價走勢圖。

（1美元=0.8529歐元）

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