金管局18個月內向違例機構與個人開出1156萬元罰金 | 聯合早報

新加坡金融管理局在2023年7月1日至去年底之間的18個月裏，一共向違規金融機構與個人，開出1156萬元的罰金，且將33人定罪。

這是金管局於2016年成立專屬執法部門後，第五次公開執法行動數據。它在上星期一（4月14日）發佈的報告顯示，上述1156萬元罰金中，有716萬元屬於民事罰款，其餘440萬元則是金融與銷案罰款。

至於33名被定罪的人士，有19人被判監禁，13人被罰款，另有一人被判監禁和罰款。罪名方面，有12人涉及虛假交易，九人在信息披露方面違規，六人無執照進行受監管的活動，五人涉及欺詐，一人違反招股文件規定。

與從同時，金管局也採取了542項“其他行動”，其中有305項是監管提醒、116項是給予警告、86項是發出勸告信、35項是譴責。

正審查30億元洗錢案的違法行為

在金管局展開執法行動的案件中，其中最受矚目的案件之一是2023年展開調查的30億元洗錢案。在2023年8月15日，新加坡警察部隊對涉及30億元的洗錢案件展開調查，有10名外籍人士遭逮捕和被定罪。金管局也對與涉案人士有業務往來，包括開户與賬户管理等的金融機構，進行了監管審查。

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[金管局要求金融科技平台 明確告知客户投資產品詳情

](https://www.bdggg.com/2025/zaobao/news_2025_04_04_750381) [30億洗錢案相關資產 近28億元移交國家

](https://www.bdggg.com/2025/zaobao/news_2025_02_27_742217) 談及案件調查進展情況，金管局透露，它目前正審查金融機構及其主要員工，在反洗錢或反恐融資方面的違法行為。

它強調：“金管局將確保對嚴重違規行為採取公正且適度的執法行動。”　　

另外，它也披露了美鷹酒店信託（Eagle Hospitality Trust）和德興匯（Samtrade FX）這兩宗矚目案件的調查情況。

2020年4月20日，新交所監管公司（SGX RegCo）開始針對美鷹酒店信託是否違反相關法規，以及上市規則一事進行調查。隨後在2020年6月5日，金管局與商業事務局對美鷹酒店信託是否涉及違反證券與期貨法，展開聯合調查。

金管局透露，已在去年5月17日起訴美鷹酒店信託前總裁，指控後者涉及信息披露相關罪行。目前案件仍在審理中，針對其他董事的調查也還在進行中。

它也説，已完成調查受德興匯委託、代表其客户從事基金管理活動的相關人士。目前，金管局正與新加坡總檢察署（AGC）合作審閲調查結果。

在2021年12月28日，金管局與商業事務局開始對德興匯及其相關實體展開聯合調查，包括是否違反證券與期貨法第82條，即無資本市場服務執照下，從事受監管的活動。

德興匯和其相關實體不曾獲得金管局的執照，自2021年7月起，被列入金管局的投資者警示名單。

刑事案件平均處理時間有所增加

金管局執法局司長包佩玉在報告中指出，本期報告中刑事案件平均處理時間有所增加，反映出金管局面對的案件數量正顯著上升，其中包括涉及多名嫌疑人、新型不當行為、需要外國協助的複雜案件。

展望未來，除了一貫的執法重點，金管局也會聚焦在兩大領域。第一是反洗錢或反恐融資，金管局會持續向金融機構提供全面指引、加強數據共享機制，且檢討現有懲罰框架，確保後者具備足夠的阻嚇力。

第二是數碼資產領域，金管局已和海外監管機構交流，探討監測、調查數碼資產相關不當行為的最佳實踐。“同時，我們也與業界人士互動，加深對常見違規行為的理解，並與科技服務提供商合作，提升我們的調查能力。”