前FTX首席執行官Sam Bankman-Fried在巴哈馬被捕——《華爾街日報》

FTX創始人兼前首席執行官山姆·班克曼-弗裏德於週一在巴哈馬被捕，此前美國提起刑事指控，兩國當局表示。

30歲的班克曼-弗裏德先生在美國東部時間下午6點後不久在巴哈馬拿騷的公寓中被捕，沒有發生任何事件，巴哈馬皇家警察部隊在一份聲明中表示。

美國檢察官表示，此次逮捕是基於紐約南區聯邦檢察官辦公室提交的一份密封起訴書。據知情人士透露，起訴書中的指控包括電信欺詐、電信欺詐共謀、證券欺詐、證券欺詐共謀和洗錢。

“我們預計將在早上公開起訴書，屆時會有更多信息，”美國檢察官達米安·威廉姆斯在一份聲明中表示。

巴哈馬警方表示，他因“違反美國法律的多種金融犯罪，這些犯罪也違反了巴哈馬聯邦法律”而被拘留。警方表示，他將於週二在拿騷的地方法院出庭。

據知情人士透露，班克曼-弗裏德先生正在考慮是否對引渡提出異議。

此次逮捕是這起震驚華爾街和華盛頓的案件的最新爆炸性進展。FTX是全球最大的加密貨幣交易所之一，上個月申請破產，原因是資金耗盡，競爭對手幣安放棄了緊急合併計劃。去年此時，比特幣價格大約是當前水平的三倍，班克曼-弗裏德先生被譽為這個蓬勃發展的行業的公眾形象。

美國證券交易委員會執法部門主任古爾比爾·格雷瓦爾聲明稱，該機構還計劃於週二早間在曼哈頓聯邦法院起訴班克曼-弗裏德先生違反美國證券法。知情人士表示，SEC將指控班克曼-弗裏德犯有民事證券欺詐罪。

班克曼-弗裏德原定於週二就FTX破產案出席國會聽證會作證，該事件疑似導致數十億美元客户資金損失。國會助理週一晚間表示，班克曼-弗裏德已確定缺席聽證會，但FTX現任首席執行官約翰·雷三世仍可能出席委員會聽證。

班克曼-弗裏德自公司申請破產後一直滯留巴哈馬。他於2021年將FTX總部從香港遷至巴哈馬首都拿騷。

巴哈馬總理菲利普·戴維斯在聲明中表示：“巴哈馬和美國在追究所有可能違背公眾信任並違反法律的FTX相關人員責任上存在共同利益。”

《華爾街日報》此前報道，美國司法部和證券交易委員會已對該公司展開調查，並與公司官員保持聯繫。

今年秋季，隨着客户對FTX財務狀況的擔憂加劇，該交易所遭遇大規模提款潮。有報道披露，公司曾將價值數十億美元的客户資產借出，用於為班克曼-弗裏德控制的加密對沖基金Alameda Research的高風險押注提供資金。

FTX新任首席執行官雷先生在為週二聽證會準備的證詞中表示，FTX的崩潰"似乎源於控制權絕對集中在極少數極度缺乏經驗且不成熟的個人手中"。

他們未能實施"對於受託管理他人資金或資產的公司所必需的控制措施"，雷先生寫道。

班克曼-弗裏德先生近幾周多次公開露面，他否認故意將客户資金與FTX自有資金混用。

根據破產的FTX提交的法庭文件，班克曼-弗裏德先生自11月初以來一直與巴哈馬當局合作。巴哈馬法院指定清算人關閉FTX Digital Markets Ltd.，這家當地子公司運營着FTX的國際交易所。

隨着破產程序的推進，FTX發現自己捲入了與全球監管機構的多起糾紛，其中一些監管機構試圖代表本國客户扣押公司資產。FTX以在美國申請破產獲得的法律保護為由，限制了他們對銀行賬户和內部系統的部分訪問權限。

巴哈馬清算人的律師則表示，雷先生及其團隊拒絕讓他們查閲公司記錄，包括Google Drive文檔和Slack消息，而這些資料是他們確認公司資產和調查潛在索賠所必需的。

據FTX新管理團隊的律師透露，上個月當FTX崩盤時，儘管FTX.com平台已全面暫停提現，班克曼-弗裏德先生試圖通過允許該國客户從交易所提取資金來安撫巴哈馬當局。

在週一提交的法庭文件中，他們引用了班克曼-弗裏德11月9日寫給巴哈馬總檢察長的一封電子郵件，其中表示FTX“非常樂意為所有巴哈馬客户開放提現功能，使他們能在次日全額提取所有資產，確保其資產完整無缺”。

根據FTX的備案文件，班克曼-弗裏德隨後重新開放提現超過25小時，允許“自稱巴哈馬客户的1500名個人和實體”從交易所提取近1億美元的加密貨幣。

“其他FTX實體的客户均未獲得此類優先處理機會，”FTX的備案文件中寫道，並表示正在調查這些提取加密貨幣者的身份。

詹姆斯·法內利和保羅·基爾南對本文有貢獻。

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本文刊登於2022年12月13日印刷版，標題為《FTX創始人在巴哈馬被捕》。