前高盛銀行家在內幕交易審判中面對變成舉報人的壁球夥伴 - 彭博報道
Bob Van Voris, Greg Farrell
攝影師:Scott Eells/Bloomberg
一名前高盛集團投資銀行家將在紐約的一場審判中開始為自己辯護,他的前壁球夥伴將成為主要的檢方證人。
Brijesh Goel被指控向當時在巴克萊銀行工作的Akshay Niranjan透露涉及高盛的交易信息。據稱,Niranjan從這個計劃中賺取了大部分錢,他背叛了長期的朋友,錄製了他們的對話並與聯邦調查人員合作。
Goel聲稱他實際上是被他的朋友陷害的,他的朋友本身有內幕交易罪行,並指控他以避免懲罰。
“這是最終的背叛,”Goel的律師Adam Ford在開庭陳述中告訴陪審團。
如果被定罪,Goel將面臨監禁、被驅逐回印度以及失去職業生涯。據美國稱,Niranjan從關於潛在併購交易的提示中賺取了超過28萬美元,但他與政府的協議阻止了對他的起訴。高盛集團也在此案中與當局合作。
“Goel竊取了機密信息,並將其用作內幕交易計劃的一部分,”助理美國檢察官Andrew Mark Thomas説。在對陪審團的開場陳述中,Thomas描述了去年在曼哈頓樓梯間的一幕,聲稱Goel查看了Niranjan手機上的消息,敦促他刪除那些具有指控性的消息,在一次被Niranjan和聯邦調查局秘密錄音的對話中。
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Goel的起訴是許多案件之一令人驚訝的案例,其中金融專業人士被指控冒着失去成功、高薪工作的風險,以換取相對較小但非法的回報。政府表示,Goel從他的內幕消息中獲利的份額為85,000美元,兩人將其偽裝成一筆虛假貸款。
在七月被起訴時,Goel已經離開高盛,轉而擔任Apollo Global Management的一名負責人。他的律師在Goel的初次出庭時告訴法官,他的客户“對自己的逮捕感到震驚。”
“這在內幕交易逮捕案中經常發生,不是嗎?”法官説。
Goel被指控串謀和證券欺詐,傳遞內幕消息以及妨礙司法,據稱刪除了與Niranjan的消息。
‘我們需要刪除’
“該死… 這個我們需要刪除,”據稱Goel在Niranjan錄音中説。“我們進行了任何交易嗎?… 必須刪除。我甚至沒有這個聊天記錄。”
證券欺詐和妨礙司法的指控最高可判20年監禁,儘管Goel可能會被判處更輕的刑罰。
審判將集中討論兩位來自印度的年輕男子之間的關係,他們來到華爾街是為了揚名立萬。Goel和Niranjan於2012年在加州大學伯克利分校的哈斯商學院相遇,他們都在那裏攻讀量化金融工程的碩士學位。
在哈斯商學院,戈埃爾和尼蘭簡是狂熱的撲克玩家,儘管這在金融工程碩士學生中並不罕見。哈斯商學院的教師鼓勵撲克遊戲,因為這迫使學生迅速衡量風險並評估結果,而且還有金錢的壓力。由於學生們經濟拮据,下注金額很低,範圍從5美元到20美元不等。
根據聯邦檢察官的説法,戈埃爾和尼蘭簡在2013年畢業不到四年後開始冒着更大的風險進行賭博。
華爾街工作
離開哈斯後,戈埃爾在高盛找到了一份工作,他在該銀行的全公司資本委員會上升至副總裁,而尼蘭簡的職業生涯則帶他到了巴克萊,在那裏他成為了一名外匯交易員。
檢察官聲稱,戈埃爾傳遞了來自銀行全公司資本委員會的信息,這些信息基於包含銀行考慮提供融資或擔任財務顧問的交易的詳細信息和分析的機密電子郵件。
從2017年開始,戈埃爾向尼蘭簡分享了有關正在通過高盛管道的待定交易的提示,檢察官稱。戈埃爾據稱有時在打壁球時親自傳遞這些提示給他的朋友。檢察官聲稱這兩個人有時候利用打壁球作為傳遞非法提示的掩護。
預計陪審團將聽取這兩人之間部分錄音對話的內容,他們有時用印地語交談。
檢察官聲稱,戈埃爾告訴他的朋友高盛計劃為EQT AB潛在收購Lumos Networks Corp.提供融資。
編碼信息
“你預訂了球場嗎?” Goel據稱第二天給他的朋友發了短信。檢察官聲稱這是一個編碼信息,詢問Niranjan是否已經跟進購買Lumos認購期權的計劃。據稱Niranjan確實這樣做了,使用了他兄弟的經紀賬户。
Niranjan隨後以一個親戚的名義購買了即將被收購的公司的認購期權。最初的幾筆交易帶來了適度的回報,但對於即將被Kuraray Co. LTD收購的Calgon Carbon Corp.的投資,根據政府的説法,賺取了233,360美元。
檢察官聲稱,除了Calgon之外,Goel還向Niranjan傳遞了關於其他潛在目標公司的信息,包括Sprint Corp.,Patheon NV,PharMerica Corp.和Chicago Bridge & Iron NV。
本案於週一開始陪審團選任,並預計將至少持續一週。
本案為美國訴Goel,22-cr-00396,美國紐約南區地方法院(曼哈頓)