美國着手沒收與FTX相關的Robinhood股份及Silvergate賬户 - 《華爾街日報》

美國聯邦當局正着手查封與破產加密貨幣交易所FTX相關的數億美元美國資產，這表明圍繞該公司剩餘資金控制權的爭奪正在升級。

司法部官員塞斯·夏皮羅週三在FTX破產法庭聽證會上表示，聯邦政府已扣押或正在扣押Robinhood股票，這些股票的所有權正受到FTX與11月下旬破產的加密貸款機構BlockFi的爭議。《華爾街日報》此前報道稱，爭議涉及5600萬股股票。

“我們要麼認為這些資產不屬於破產財產，“要麼屬於破產法某些例外情況，夏皮羅週三在特拉華州威爾明頓的美國破產法院向法官約翰·多爾西表示。

另據週三的法庭文件顯示，紐約聯邦治安法官凱瑟琳·帕克於12月下令查封FTX子公司存放在Silvergate Capital Corp賬户中的資金。早前法庭文件顯示該金額約為9300萬美元。

司法部指控FTX聯合創始人山姆·班克曼-弗裏德竊取數十億美元客户資金。紐約南區美國檢察官週二表示，其辦公室已成立FTX專案組，目標之一就是追蹤並追回受害者資產。

政府表示已扣押或正在扣押羅賓漢股票，這些股票的所有權正被FTX和BlockFi爭奪。圖片來源：Amir Hamja/華爾街日報聯邦調查局還向紐約聯邦法院提交了宣誓書，以查封FTX資金。

與此同時，巴哈馬法院指定的清算人一直在試圖追回美國銀行賬户中的剩餘資金，其中部分資金在加密貨幣交易所倒閉後被凍結。然而，隨着對FTX和班克曼-弗裏德的刑事調查擴大，聯邦當局已先發制人地介入部分爭議，並扣押了至少部分爭議資金。

聯邦政府介入對FTX資產控制權的多重爭奪，可能會使客户收回資金的努力複雜化。自11月以來，這些資金一直無法動用。

FTX律師詹姆斯·布羅姆利在週三的聽證會上表示，扣押令是法院根據涉及班克曼-弗裏德的紐約南區刑事案件下達的。本週班克曼-弗裏德對欺詐指控表示不認罪。

“在扣押之前，這些羅賓漢股票的所有權問題尚存爭議，“布羅姆利説。“我們想明確的是，被扣押的羅賓漢股票是從"目前不受破產的FTX直接控制的賬户中扣押的。

週三，Silvergate銀行提交了導致FTX資金被查封的帕克法官搜查令副本。該銀行向特拉華州聯邦破產法院提交了這份文件，該法院正在處理FTX Digital Markets的破產案。FTX Digital Markets是FTX位於巴哈馬的子公司，負責運營該公司的國際交易所。

巴哈馬監管機構於11月對FTX Digital Markets進行了清算，就在FTX新任首席執行官約翰·J·雷三世將約100家FTX子公司置於美國《破產法》第11章保護之前。

FTX聯合創始人山姆·班克曼-弗裏德已對刑事指控表示不認罪。圖片來源：斯蒂芬妮·基思/彭博新聞由巴哈馬最高法院任命的FTX Digital Markets清算人此前曾要求將Silvergate銀行中的9300萬美元和華盛頓州Moonstone銀行中約5000萬美元的資金轉入他們控制的賬户。

“將大量美國資產（超過1.4億美元）留在兩家小型加密貨幣銀行手中是不負責任的，”清算人在上個月寫道。他們指出，自11月以來，Silvergate已成為FTX債權人和Silvergate股東提起的至少四起集體訴訟的對象。

Silvergate表示，清算人本可以要求協商獲取資金，而不是試圖通過法院命令獲得。“Silvergate一再確認賬户已被凍結，強烈反對任何關於資金可能面臨損失的説法，”該銀行寫道。

當局查封FTX資金引發疑問：用户能否以及如何收回被困在該加密貨幣平台上的資金。雷先生去年12月向國會表示，FTX美國子公司已資不抵債，美國用户能否拿回資金存疑。他還指出，FTX國際客户的資金與Alameda Research的賬户混在一起，而後者因加密貨幣錯誤押注導致的損失高達數十億美元。

“我們認為對這些被查封資產擁有後續處置權，“FTX的布羅姆利先生表示，“目前我們正配合美國政府及執法部門採取這些措施。”

司法部夏皮羅先生稱，政府將提交查封通知以使法院知悉美方查封的資產情況。

聯繫記者：亞歷山大·賽迪（[email protected]）、貝基·耶拉克（[email protected]）和彼得·魯德蓋爾（[email protected]）

本文發表於2023年1月5日印刷版，標題為《當局着手查封與FTX相關資金》。