Freepoint Commodities同意支付9800萬美元和解刑事海外賄賂調查 - 《華爾街日報》

總部位於康涅狄格州斯坦福德的Freepoint公司還同意就欺詐指控向美國商品期貨交易委員會(CFTC)支付9100萬美元的民事罰款和違法所得。圖片來源：mike segar/ReutersFreepoint Commodities同意支付逾9800萬美元，以和解其密謀賄賂巴西官員以從國有石油公司Petróleo Brasileiro（簡稱Petrobras）獲取業務的指控。巴西國家石油公司。

該和解協議解決了美國司法部對這家大宗商品交易公司違反《反海外腐敗法》共謀罪進行的刑事調查，以及美國商品期貨交易委員會(CFTC)進行的相關民事調查。

總部位於康涅狄格州斯坦福德的Freepoint還同意就欺詐指控向CFTC支付9100萬美元的民事罰款和違法所得。CFTC的和解協議承認並抵扣了支付給司法部的部分刑事罰款。

檢察官在美國康涅狄格州地區法院提交的刑事起訴書中稱，2012年至2018年間，Freepoint及其同謀向巴西國家石油公司官員行賄，以獲取有關Freepoint競爭對手提交的報價和投標的機密信息。根據司法部的説法，Freepoint從這一計劃中獲得了超過3000萬美元的利潤。

檢察官指控Freepoint及其同謀使用暗語和加密通訊應用程序進行交流以掩蓋其活動。司法部稱，他們還進行了虛假談判，並通過一個使用離岸銀行賬户和空殼公司的中間人輸送賄賂款項。

《反海外腐敗法》（FCPA）是美國的一項反賄賂法律，禁止通過向外國官員行賄來獲取或維持業務。

Freepoint在其官網發佈的聲明中表示：“今日的和解協議…源於相關人員在加入Freepoint之前實施的行為，這些行為違背公司價值觀，也違反了我們對腐敗零容忍的原則。涉事人員均已不再與公司有關聯。”

該公司補充稱，已"審查並強化內部流程與培訓機制，以預防並提升對政策違規行為的識別能力，並將持續評估現有程序與控制措施的有效性"。公司女發言人表示除聲明內容外不予置評。

根據和解協議，Freepoint與美國司法部達成為期三年的暫緩起訴協議——只要公司滿足包括持續配合相關調查等要求，司法部將暫緩對其提起訴訟。

司法部總計9800萬美元的罰款包含6800萬美元刑事罰金及約3060萬美元行政沒收款。

司法部認可Freepoint對調查的配合，包括及時提供文件資料、安排員工接受問詢等。司法部指出，該公司已採取改進合規計劃（如聘請諮詢公司）、實施全球代理商准入追蹤程序等整改措施。

此次和解源於美國司法部針對三名個人在Freepoint賄賂案中提出的指控。前Freepoint員工格倫·奧茲特梅爾（Glenn Oztemel）和Freepoint巴西代理商愛德華多·因內科（Eduardo Innecco）於今年二月被起訴，涉嫌參與該賄賂計劃。

格倫的兄弟加里·奧茲特梅爾（Gary Oztemel）於八月被指控利用其公司Oil Trade & Transport掩蓋該計劃所得贓款。

加里·奧茲特梅爾的律師拒絕置評，並表示其當事人已提出無罪抗辯。康涅狄格州聯邦檢察官辦公室發言人二月稱，因內科仍在逃。格倫·奧茲特梅爾的律師表示：“在漫長的石油行業生涯中，格倫·奧茲特梅爾始終是遵守法律的誠信交易商，他期待通過法律途徑恢復自己的清白聲譽。”

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