摩根士丹利將支付2.49億美元結束美國區塊交易調查 - 彭博報道
Ava Benny-Morrison, Sridhar Natarajan, Austin Weinstein
摩根士丹利總部位於紐約。
攝影師：邁克爾·M·聖地亞哥/蓋蒂圖片社摩根士丹利同意支付2.49億美元給美國司法部和證券交易委員會，以結束對區塊交易的多年調查，這一調查曾令整個行業動盪不安。
曼哈頓聯邦檢察官與摩根士丹利達成了一項非起訴協議，使該銀行免於刑事指控。根據政府的説法，該銀行前高級權益交易主管帕萬·帕西在調查加劇後被停職，後來離開銀行，他將與檢方達成一項延期起訴協議，涉及他處理機密信息的行為。
作為總額的一部分，摩根士丹利將向證監會支付約1.13億美元，監管機構週五宣佈。
曼哈頓美國檢察官達米安·威廉姆斯週五在一份聲明中表示：“摩根士丹利通過其區塊交易業務的主管帕萬·帕西欺騙客户，承諾保密，卻知道他們會轉身與他人分享這些信息以進行交易。”
摩根士丹利在一份聲明中表示，對於他們在區塊交易方面加強了控制措施，包括加強政策、程序、培訓和監控，他們充滿信心。
據説“這個問題的核心是兩名員工違反了公司的政策、程序和我們在和解文件中概述的核心價值觀所犯下的不當行為。”
司法部早些時候宣佈該銀行將支付1.53億美元與美國司法部達成協議，但兩個政府機構之間的抵消使得支付金額降至約1.36億美元，總計2.49億美元。
對高度敏感的大宗交易進行的調查——在這種交易中，銀行通常幫助客户購買或出售足以影響股價的大宗股票——部分集中在員工是否分享或濫用有關即將進行的交易的信息，以違反證券法。
帕西的律師喬治·卡內洛斯表示，他很高興政府沒有對他的客户提起刑事訴訟。“和解使帕西先生及其家人能夠度過華爾街大宗交易實踐受到政府密切審查的兩年非常艱難的時期，”他説。
大宗交易是華爾街少數幾種交易活動之一，其中關係仍然推動交易的進行，而摩根士丹利一直主導着這項業務。它的成功也引起了一些競爭對手的嫉妒和懷疑，他們對其做法耳語不絕。儘管證券交易委員會在2018年開始審查這項活動，但來自檢察官的更嚴重的調查跡象首次出現在帕西於2021年11月被停職時。
帕西於2004年加入該公司，後來成為其美國股票聯合交易台的負責人。這意味着他領導了該銀行與投資者進行股票交易的溝通。
在接下來的幾個月裏，聯邦政府分析了摩根士丹利在街對面的關係，蒐集通訊並尋找模式，以尋找市場操縱的跡象。調查人員的詢問顯示他們在尋找跡象，如果有的話，表明基金經理在有能力推動價格下跌的大宗交易之前進行了及時的下注，或者有任何泄露非公開信息的跡象。
證券交易委員會多年來一直擔心大宗交易領域存在潛在的濫用行為，但監管該業務的高管私下表示懷疑當局是否會發現任何問題。
與投資者討論大宗交易的談話通常處於法律灰色地帶，銀行家經常就投資者對特定股票的假設興趣進行調查，但要小心不要泄露實際正在進行的交易。