銀行家因放棄在華爾街的新工作而被迫支付數百萬美元的“解約費” - 彭博社

紐約傑富瑞總部攝影師：Jeenah Moon/Bloomberg紅貝殼的現金流受到沉重的租賃和勞動力成本等問題的拖累。

攝影師：Michael Nagle/Bloomberg

銀行家們正在將“解約費”這一長期存在於企業收購中的要素應用到一種非常不同的收購目標上：彼此。

這個故事開始得足夠幸福，Jefferies Financial Group Inc.提出了近1000萬美元的報價。 幸運的聘用者是Dean Decker，他是瑞士信貸集團的搖錢樹。

問題在於：如果Decker在開始工作前反悔，他九頁的錄用信中的一項條款規定，他必須向Jefferies支付相當於個人解約費的金額。放棄的代價：400萬美元。Decker果斷離開了。

七年後，法律糾紛仍在繼續。加利福尼亞的一家聯邦上訴法院現在正準備裁定Jefferies的策略是否合法，或者如Decker的團隊所主張的那樣，相當於勒索。在4月12日的聽證會上，三名法官中的兩名似乎對Decker的論點表示懷疑。

這個傳奇故事的結局可能會塑造金融公司和其他僱主——從警察局到醫院，再到新聞媒體——如何招募人才。在加利福尼亞，Decker曾就職的地方，尤其如此。

面臨的風險還包括，如果人們接受了一個報價，然後 - 令人震驚地 - 嘗試利用它向他們目前的僱主施加更多壓力，他們可能面臨個人財務風險。

華爾街銀行一直使用長期使用機制來留住人才，包括試圖從叛逃者那裏收回工資。但傑富瑞的做法，也被對沖基金採用，可能導致那些在拿到工資之前退出的員工遭受數百萬美元的損失。

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在法庭上提交的與傑富瑞事件相關的數百頁法律文件提供了一個異常坦率的視角，揭示了華爾街人才爭奪戰的進行方式。

來自各方的短信，包括傑富瑞首席執行官理查德·漢德勒（Richard Handler）的短信，顯示這家總部位於紐約的積極進取的公司為吸引明星所付出的努力。

“我希望你知道，我有多麼相信你和你的團隊在我們的平台上能做些什麼，”漢德勒在2017年1月4日給戴克（Decker）發來短信，戴克是一位房地產和賭場專家，他和幾位瑞士信貸（Credit Suisse）同事在考慮他們的報價。漢德勒還説他“真的很感激你能夠專心地和我談談這一切的時間。”

現年55歲的戴克拒絕就此發表評論，傑富瑞及其高管的代表也未置評。

‘違約損害賠償’

傑弗里斯條款關注的是合同法中所稱的“違約損害賠償”。這些條款規定了如果一方未能履行協議，必須支付的預定金額。一位傑弗里斯的高管作證稱，這一條款是必要的，因為招聘銀行家是耗時且昂貴的。（如果傑弗里斯退出，可能不得不支付迪克超過1000萬美元。）

華爾街上這些條款有多普遍？很難説。個人就業協議很少被披露 —— 迪克的就業協議是作為案件的一部分被披露的。但就業律師表示，這些條款在金融領域已經蔓延。

“這是非常激進的，”紐約律師事務所Rich, Intelisano & Katz的創始合夥人羅斯·因特利薩諾表示。 “我無法想象建議員工簽署這種協議。”

傑弗里斯本不應該是這樣的。根據案件中提交的證詞，2016年，該公司試圖從競爭對手那裏挖走高級銀行家。瑞士信貸 —— 最終將倒向瑞士聯合銀行集團 —— 看起來是一個富有目標的環境。

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迪克曾經對傑弗里斯的早期邀約置之不理。但這一次不同。根據法庭糾紛中提交的文件，2015年他在瑞士信貸賺了110萬美元，是多年來最少的收入，而瑞士信貸的股票表現糟糕 —— 這對那些薪酬包括股票的員工來説是個壞消息。

不久之後，德克和幾位同事開始與傑弗里斯討論跳槽的事情。他們是否真的打算一起走還存在爭議。

2016年6月，一位同事給德克發消息，詢問是否應該考慮跳槽。

德克的回覆是：“看看情況再説。”

“瞭解一下選擇肯定沒壞處，”這位遊戲行業銀行家寫道。“除非是認真的，否則我不會一直玩下去。我知道他們願意付出很多。”

德克最後説：“需要用CS的市場數據點。” 他後來作證説，他是在談判在瑞士信貸銀行漲薪。

法律行動

1月2日星期一，因為那一年的元旦是星期天，是公共假日，德克去了位於洛杉磯西木區附近的傑弗里斯辦公室。一隊銀行家和律師在那裏等着。德克簽署的錄取信保證他在第一年的薪水和獎金約為1000萬美元，並在第二年支付200萬美元。

據法庭文件顯示，分手條款是投行部門負責人本·洛雷洛的創意。在長達數十年的華爾街職業生涯中，洛雷洛曾策劃過重大收購，尤其是在醫療保健領域。許多交易都採用了分手費。現在，他將自己的併購策略應用到了聘請新銀行家的過程中。通過公開記錄列出的聯繫信息和通過傑弗里斯的嘗試聯繫洛雷洛均未成功。

德克後來作證説，洛雷洛告訴他這個條款是不可談判的。傑弗里斯的銀行家告訴他，這是為了防止僱員利用報價向他們目前的老闆討價還價，這種策略被稱為“回標”。

傑弗里斯僱傭的一名招聘人員當時警告同事，這個條款可能不會生效。

“這個條款在大多數州（如果有的話）都不太可能被執行，”招聘人員在一封包含在法庭文件中的電子郵件中説，“但法律訴訟的威脅通常足以阻止任何人接受回標。”

另一位瑞士信貸的資本市場專家喬納森·蒙尼彭尼也在談判，試圖將他的融資部門帶到傑弗里斯。

這個消息傳到了蘇黎世的瑞士信貸。

“這是否意味着蒙尼彭尼離開了，”當時瑞士銀行首席執行官蒂賈尼·蒂亞姆在一封被引用在仲裁案件中的電子郵件中問兩名高管，“還是這是一個讓他們難堪的機會？”蒂亞姆拒絕就此發表評論。

現年51歲的蒙尼彭尼並沒有離開。他正在為自己在瑞士銀行談判更好的條件。他拒絕就此發表評論。

“我當時非常生氣，”德克隨後在仲裁中作證。他告訴一個行業仲裁小組，他完全打算加入傑弗里斯。但當蒙尼彭尼猶豫不決時，他退縮了，他説。

因此，傑弗里斯一度似乎抓住了幾位重要僱員，但其宏偉計劃開始瓦解。漢德勒試圖控制損失。洛雷洛命令下屬找到一種方式在當晚聯繫德克。

傑弗里斯的一名高管給賭場專家發了消息：“來的理由依然存在，你想離開的理由也一樣。”

最終，只有八名瑞士信貸銀行家中的三人——約瑟夫·基弗、約翰·鮑恩和布拉德·卡帕多納——最終轉投傑弗里斯。

分手費

1月3日下午5點，在德克簽署錄取通知書不到24小時後，他正在與瑞士信貸就增加薪水和晉升進行談判。傑弗里斯迅速尋求收取分手費（蒙尼彭尼的分手費為500萬美元，甚至比德克的400萬美元還要多）。

按照行業標準慣例，爭議被提交到不同的仲裁小組。蒙尼彭尼和其他兩名銀行家獲勝。另一人在確定損害賠償方面獲勝，但被要求支付近90萬美元的其他損害賠償。德克失敗了。

現在，這件事已經上升到法庭。結果可能在加利福尼亞州產生最大影響，ECBAWM律所的僱傭律師佐伊·薩爾茲曼表示。

傑弗里斯的論點很簡單：德克未能履行合同，他的職業生涯因漢德勒公司的錄取而“得到極大提升”。

傑弗里斯在去年11月的法庭文件中表示：“他的薪酬大幅增加，僅僅因為他與傑弗里斯簽署了協議，他就獲得了晉升。”“事實上，唯一的贏家是德克——傑弗里斯和瑞士信貸都被操縱了（有意思的雙關語）。”

瑞士信貸同意支付他的法律費用——以及任何損害賠償。現在，瑞銀將不得不承擔這筆費用。瑞銀拒絕置評。

最終，瑞士銀行和傑弗里斯都沒有得到他們的明星。德克和蒙尼彭尼後來已經離開，前往桑坦德銀行SA。

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