摩根大通(JPM)預計將在第三起交易監控案中支付1億美元 - 彭博社
Hannah Levitt, Austin Weinstein
摩根大通公司,剛剛解決了兩家監管機構對其交易監控程序漏洞的投訴,預計將支付額外1億美元以解決另一家監管機構的相關調查。
該公司在週三的一份文件中披露了預期的協議,但沒有透露監管機構的身份。根據知情人士透露,該機構是商品期貨交易委員會。
這家美國最大的銀行同意在3月份支付2.5億美元給美國國家銀行監督局和9800萬美元給美聯儲以解決它們的投訴。國家銀行監督局指責摩根大通的監控程序在監控場所和數據控制方面存在漏洞。
監管機構當時表示,這些缺陷意味着該公司未能“監控至少30個全球交易場所的數十億次交易活動”。
摩根大通沒有承認或否認這些發現。
在“抵消”國家銀行監督局和美聯儲支付的金額後,該銀行預計將支付1億美元的和解款項。商品期貨交易委員會的代表拒絕置評。
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“確定的漏洞只是摩根大通華爾街業務總體活動的一小部分”,但其中一個場所的數據缺口“很顯著”,該銀行在其文件中寫道。“該公司致力於保持嚴格的控制,並不斷增強其交易基礎設施的可靠性。”
公司不希望這些和解會影響到客户的任何服務。
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