加拿大根據反洗錢規定對TD銀行罰款創紀錄670萬美元 - 彭博報道

多倫多道明銀行首席執行官巴拉特·馬斯拉尼在4月18日的公司年度股東大會上。攝影師：戴拉·羅林斯/彭博社多倫多道明銀行總裁兼首席執行官巴拉特·馬斯拉尼在銀行年度會議上發言。

攝影師：戴拉·羅林斯/彭博社多倫多道明銀行因違反加拿大反洗錢和反恐怖融資法而被罰款創紀錄的919萬加元（670萬美元）。

加拿大金融交易和報告分析中心週四宣佈了這一處罰，稱去年進行了合規檢查，並於4月9日對其處以罰款。該機構表示，除其他違規行為外，多倫多道明銀行未能在有理由懷疑轉賬涉及洗錢或恐怖融資的情況下提交可疑交易報告，該機構在一份聲明中説道。

加拿大第二大銀行表示，這筆罰款是行政性質的，與其在美國面臨的有關處理可疑客户交易的調查無關。該銀行本週早些時候表示，已為其在美國面臨的三項監管調查之一撥備了4.5億美元，並指出美國司法部仍在調查。多倫多道明銀行可能面臨額外的金錢和其他處罰，它表示。

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“作為對加拿大金融實體定期審查的一部分，Fintrac確定了五個需要我們關注的具體行政發現，” 多倫多道明銀行發言人Lisa Hodgins在一封電子郵件聲明中説道。“已經進行了改進，還有更多正在進行中。”

她説，Fintrac的審查期涵蓋了2022年3月1日至2023年3月31日。

此前，Fintrac在去年底對加拿大皇家銀行和加拿大帝國商業銀行分別處以類似罰款後，這筆罰款出台。加拿大皇家銀行被罰款748萬加元，而加拿大帝國商業銀行面臨了133萬加元的罰款。

“這是Fintrac迄今為止處罰最嚴厲的行政金錢處罰，” 一位機構發言人在電子郵件中説道。Fintrac拒絕提供除其公告中所含信息之外的其他信息。

多倫多道明銀行在與美國對其反洗錢實踐進行的調查有關，已經做出了4.5億美元的初步準備，並表示預計將會面臨額外的處罰。

加拿大第二大銀行在週二收盤後發佈了一份聲明，警告稱其最終可能面臨的罰款總成本“目前未知且無法可靠估計。”